Mỗi lần tôi thấy các báo cáo trực tuyến rằng các nhà đầu tư trong nước bị tấn công bởi nhiều nền tảng khác nhau, tôi cảm thấy rất buồn, không chỉ vì những thiệt hại của các nhà đầu tư trong nước mà còn vì sự thiếu hiểu biết của họ. Trên thực tế, các kênh vạch trần nền tảng đen có thể thấy ở khắp mọi nơi trên Internet như FX110, Huichacha, v.v., nhưng vẫn có rất nhiều người bị lừa, lý do là họ vẫn không biết loại nào nền tảng là hợp pháp. Giám sát là bước đầu tiên để xác minh xem nền tảng có hợp pháp hay không. Tiếp theo, chúng tôi sẽ giới thiệu chi tiết các phương pháp điều tra theo quy định của hai quốc gia (Anh và Úc).
(1) Các bước quy trình điều tra FCA theo quy định của Vương quốc Anh
1. Để truy vấn trang web chính thức của FCA quy định của Vương quốc Anh, bạn phải sử dụng VPN bay IP ra nước ngoài để mở. Nếu bạn sử dụng IP trong nước, bạn không thể truy vấn quy định của FCA. Nếu bạn không có VPN, bạn có thể mua nó trực tuyến của chính mình.
2. Mở trang web chính thức của FCA: http://www.fca.org.uk/
3. Nhấp vào Đăng ký dịch vụ tài chính ở dưới cùng bên trái.
4. Trên trang mới, hãy nhập số quy định của đại lý trong Tìm kiếm theo công ty, người, sản phẩm, số tham chiếu hoặc mã bưu điện, chẳng hạn như số quy định của AETOS (592778) và nhấp vào Tìm kiếm Đăng ký.
5. Đọc lại tên công ty trước. Ví dụ: Aetos Capital Group (UK) Limited có nhất quán với trang web chính thức hay không.
6. Tiếp theo, đọc lại địa chỉ công ty và số điện thoại. Tìm thông tin liên quan trong Địa chỉ và Điện thoại trong Chi tiết liên hệ, chẳng hạn như L33rd floor 25 Canada Square London E14 5LQ UNITED KINGDOM và 44 02070388617 có phù hợp với trang web chính thức hay không.
7. Sau đó kiểm tra xem nó có thể giữ tiền của khách hàng hay không. Trong cột Quyền (giấy phép) của Tiền của Khách hàng (tiền của khách hàng), trường sau xuất hiện Công ty này phải bảo vệ số tiền mà họ nắm giữ và/hoặc thay mặt khách hàng kiểm soát. Công ty không thể cho vay số tiền này hoặc sử dụng số tiền này để tài trợ cho hoạt động kinh doanh của chính mình . (Công ty cần bảo vệ và không sử dụng tiền của khách hàng mà công ty nắm giữ).
8. Cuối cùng, kiểm tra phạm vi kinh doanh của công ty. Trong Đồng ý thực hiện một hoạt động được quản lý (các hoạt động được phép theo quy định), hãy tìm Bên đối tác đủ điều kiện (tổ chức đủ điều kiện), Chuyên nghiệp (tổ chức chuyên nghiệp), Bán lẻ (bán lẻ thiết bị đầu cuối) trong Loại khách hàng (loại khách hàng); và sau đó trong Loại đầu tư (Loại đầu tư) tìm Hợp đồng chênh lệch (Contract for Difference).
9. Nếu tất cả các điều kiện trên được đáp ứng, nhà môi giới được quy định chính thức tại Vương quốc Anh.
(2) Các bước trong quy trình điều tra ASIC theo quy định của Úc
1. Mở trang web chính thức của ASIC: http://www.asic.gov.au/
2. Nhấp vào Sổ đăng ký chuyên nghiệp ở cột bên phải.
3. Nhập số quy định của đại lý trong Giấy phép hoặc Số đăng ký trên trang mới, chẳng hạn như số quy định của AETOS (313016), và chọn Giấy phép Dịch vụ Tài chính Úc (Australian Financial Services License) trong Select Register (chọn cơ quan đăng ký) . giấy phép dịch vụ), nhấp vào Tìm kiếm.
4. Đọc lại tên công ty trước. Liệu Tên (tên) trong SuMMary của Bên được cấp phép (giới thiệu về giấy phép theo quy định), chẳng hạn như AETOS CAPITAL GROUP PTY LTD, có nhất quán với trang web chính thức hay không.
5. Tiếp theo, đọc lại địa chỉ công ty. Hai địa chỉ dưới Địa chỉ (địa chỉ), chẳng hạn như Tầng 15, 122 Đường Arthur, NORTH SYDNEY NSW 2060, nhất quán với trang web chính thức.
6. Cuối cùng, hãy kiểm tra phạm vi kinh doanh của công ty. Nhấp vào thời gian mới nhất trong Điều kiện ủy quyền giấy phép (điều kiện ủy quyền theo quy định) và mở rộng: chẳng hạn như ngày 13/02/2015, tìm (b) giao dịch một sản phẩm tài chính bằng: (A) phái sinh; và (B) hợp đồng ngoại hối (hoạt động tài chính Sản phẩm: công cụ tài chính phái sinh và hợp đồng giao dịch tiền tệ).
7. Lưu ý đặc biệt: Số giám sát gồm 6 chữ số AFSL phải được sử dụng để giải đáp thắc mắc. ACN là số đăng ký của công ty và không liên quan gì đến việc công ty có chấp nhận giám sát hay không. Đồng thời, nếu ba điểm trên (tên công ty, địa chỉ công ty và phạm vi kinh doanh của công ty) đều nhất quán, thương nhân có quyền giám sát chính thức tại Úc.
Quy định của hai quốc gia trên là Anh và Úc là phổ biến nhất tại thị trường trong nước, bài viết liệt kê chi tiết cách truy vấn và các hạng mục cần truy vấn, hy vọng sẽ hỗ trợ được cho nhà đầu tư. Tất nhiên, nếu bạn cần thêm các phương pháp điều tra quy định ở các quốc gia khác, bạn có thể để lại tin nhắn.
Thêm
