Làm cách nào để kiểm tra xem một nhà môi giới có được FINMA quản lý hay không? So với quy trình điều tra quy định phức tạp của các cơ quan quản lý khác, FINAMA tương đối đơn giản. Trang web chính thức của FINAMA công bố danh sách các công ty được quản lý theo thời gian thực, nhà đầu tư có thể truy cập trang web chính thức để tải trực tiếp danh sách về xem, cũng có thể trực tiếp tìm kiếm và truy vấn. Thao tác cụ thể là chọn danh mục "Ngân hàng và đại lý chứng khoán" trong "Danh mục", sau đó nhập tên công ty vào cột trước, sau khi tìm kiếm sẽ xuất hiện tên công ty, địa chỉ và các thông tin khác bên dưới. Nhà đầu tư có thể kiểm tra cẩn thận. Trang web của Cơ quan Giám sát Thị trường Tài chính Thụy Sĩ: https://www.finma.ch/de, chọn ngôn ngữ Tiếng Anh (EN). Làm cách nào để kiểm tra xem một nhà môi giới có được FCA quản lý hay không? Nhập trang yêu cầu quy định của FCA và nhập số quy định hoặc tên tiếng Anh của công ty: https://register.fca.org.uk/ Lưu ý: Nếu bạn tìm kiếm theo tên tiếng Anh của công ty, có thể sẽ xuất hiện một số công ty, trong trường hợp này vui lòng đánh giá dựa trên số đăng ký. Xác nhận trạng thái quy định (Trạng thái) Trạng thái chung: (1) Tình trạng giám sát: Được ủy quyền; (2) Không còn chịu sự giám sát: Không còn được ủy quyền; (3) Tình trạng quản lý của EU: Được EEA ủy quyền; (4) Tư cách người đại diện theo ủy quyền Người đại diện được chỉ định; Làm cách nào để kiểm tra xem một nhà môi giới có được ASIC quản lý hay không? Trước khi bắt đầu truy vấn, trước tiên hãy hiểu sự khác biệt giữa AFSL, ABN và ACN. ACN là viết tắt của Australian Company Number, mã đăng ký công ty Úc, tổng cộng có 9 chữ số. Tất cả các công ty ở Úc phải đăng ký ACN, tương đương với đăng ký thương mại và công nghiệp trong nước. ABN là viết tắt của Australian Business Number, mã số doanh nghiệp của công ty Australia, có tổng cộng 11 chữ số (gồm mã số thuế 2 chữ số và mã số ACN 9 chữ số). Có ACN không nhất thiết có nghĩa là có ABN. Ví dụ: một số công ty không hoạt động không có ABN, nếu có số ABN thì phải có số ACN. Tên đầy đủ của AFSL là Australian Financial Services Licensee, giấy phép dịch vụ tài chính của Úc, thường có 6 chữ số, chỉ các công ty hoạt động trong lĩnh vực dịch vụ tài chính mới có AFSL. Số quy định của Úc thường được nhắc đến trong ngành là số giấy phép AFSL. ACN và ABN chỉ là những đăng ký phổ biến nhất, các công ty chỉ có ACN và ABN không đủ điều kiện tham gia vào các công cụ tài chính phái sinh. Lời khuyên về ngăn chặn gian lận: Nếu một nhà môi giới quảng cáo rằng nó được quản lý ở Úc và số quy định là 9 hoặc 11 chữ số thì chắc chắn công ty này có vấn đề gì đó, vì 9 chữ số là ACN và 11 chữ số là ABN. ACN hoặc ABN không phải là số quy định ở tất cả. Để kiểm tra xem nhà môi giới có giấy phép AFSL hay không và phạm vi kinh doanh của giấy phép có bao gồm kinh doanh ngoại hối bán lẻ hay không, hãy mở trực tiếp trang web chính thức của ASIC để kiểm tra, http://www.asic.gov.au/ Điều đáng chú ý là ASIC không chỉ ra địa chỉ trang web của công ty, vì vậy các nhà giao dịch không thể chắc chắn rằng số quy định mà họ đang truy vấn thuộc về nhà cung cấp nền tảng. Do đó, để hỏi về các nền tảng do ASIC quản lý, nhà giao dịch cần đăng nhập vào trang web của Cơ quan Khiếu nại Tài chính Úc (AFCA) và hỏi về chi tiết liên hệ của nền tảng. Bước đầu tiên là đăng nhập vào trang web chính thức của AFCA https://www.afca.org.au/ và nhấp vào "Khiếu nại". Ở bước thứ hai, nhấp để nhập "Bắt đầu quá trình khiếu nại". Ở bước thứ ba, nhấp để nhập “Tìm công ty tài chính của bạn”. Bước 4: Nhập tên công ty, số bảo vệ khiếu nại hoặc số ABN/ACN để truy vấn thông tin công ty. Bước thứ năm là kiểm tra trang web của công ty và thông tin liên hệ. Dưới đây là một số điều cần lưu ý khi kiểm tra một nhà môi giới được ASIC quản lý: Hãy xem trạng thái quy định hiện tại. Thứ hai, nhìn vào EDR, cho biết khách hàng bán lẻ được chấp nhận. Thứ ba, hãy xem xét các công cụ phái sinh (phái sinh tài chính) và hợp đồng ngoại hối. Thứ tư, xác nhận trang web của công ty được quản lý thực sự và truy vấn nó thông qua EDR. Làm cách nào để kiểm tra xem một nhà môi giới có được NFA Hoa Kỳ quản lý hay không? Hiệp hội Hợp đồng Tương lai Quốc gia là một cơ quan quản lý độc lập phi thương mại, giám sát ngành công nghiệp phái sinh của Hoa Kỳ. Đây là một tổ chức thành viên vì lợi nhuận. Phạm vi quản lý của hiệp hội bao gồm giao dịch hợp đồng tương lai, giao dịch cặp tiền tệ bán lẻ và các công cụ phái sinh không cần kê đơn. Kể từ khi thành lập hơn 40 năm trước, NFA đã kiên trì duy trì đạo đức và sự hài hòa của thị trường tương lai, bảo vệ lợi ích của nhà đầu tư và giám sát các thành viên tuân thủ trách nhiệm pháp lý. Chức năng chính của NFA là thực hiện quản lý chặt chẽ để đảm bảo rằng các thành viên NFA tuân thủ nghiêm ngặt luật pháp và quy định liên bang do CFTC thiết lập. NFA cũng có các quy định riêng để giám sát hành vi của người môi giới đối với người giao dịch và nhà đầu tư để người giao dịch và nhà đầu tư được bảo vệ khỏi bị lừa dối. NFA Hoa Kỳ là một tổ chức quản lý chặt chẽ ngành giao dịch cặp tiền tệ. Các nhà môi giới có được giấy phép giao dịch cặp tiền tệ bán lẻ thường đại diện cho những người đứng đầu ngành. Vì vậy, trên thị trường tiền tệ luôn có những nền tảng đen nói dối về việc có giấy phép NFA của Hoa Kỳ hoặc lợi dụng sự thiếu hiểu biết của hầu hết mọi người về các thành viên NFA để trốn tránh. Điều mà các nhà đầu tư không biết là ngoài RFED (môi giới bán lẻ), đại lý tương lai (FCM), môi giới giới thiệu (IB), cố vấn giao dịch hàng hóa (CTA) và nhà quản lý quỹ liên doanh hàng hóa (CPO) cũng có thể trở thành thành viên NFA. Phải có RFED ở Hoa Kỳ để trở thành nhà môi giới bán lẻ thực sự được NFA quản lý. Một nhà môi giới tuyên bố có số quy định và là thành viên NFA không nhất thiết có nghĩa là nhà môi giới đó có thể vận hành doanh nghiệp môi giới giao dịch cặp tiền tệ bán lẻ. 1.Trang truy vấn cuối cùng của NFA: http://www.nfa.futures.org/basicnet/ Truy vấn như thế nào? Bước 1: Nhập trang truy vấn http://www.nfa.futures.org/basicnet/ Trang BASIC, tên đầy đủ là Trung tâm thông tin trạng thái liên kết nền (trung tâm thông tin lý lịch thành viên NFA). Bước 2: Nhập số quy định vào ID NFA. Ví dụ: số quy định của OANDA là "0325821" hoặc nhập tên tiếng Anh "OANDA" vào tên Hãng và nhấp vào "đi". Bước 3: Trong trang thông tin quy định, trước tiên hãy xem ba điểm chính: thứ nhất, tên công ty có nhất quán với tên được công bố trên trang web chính thức của công ty hay không; thứ hai, ID NFA có nhất quán với tên được công bố trên trang web chính thức của công ty hay không trang web; thứ ba Kiểm tra xem địa chỉ công ty có khớp với địa chỉ công ty được công bố trên trang web chính thức hay không. Bước 4 (bước quan trọng nhất): Nhà đầu tư cũng phải kiểm tra xem nhà môi giới có đủ tiêu chuẩn bán lẻ hay không: có ĐĂNG KÝ ĐẠI LÝ NGOẠI HỐI BÁN LẺ (nhà môi giới bán lẻ RFEDS) trong Trạng thái hiện tại hay không. Các nhà môi giới bán lẻ phải có điều này, nếu không nó sẽ là một nền tảng đen dưới vỏ bọc NFA. 2. Truy vấn báo cáo tách biệt vốn ròng và quỹ khách hàng của công ty trong BASIC (1) Thực hiện theo các bước trên để vào trang cơ quan quản lý kinh doanh được quản lý của công ty (2) Bấm vào Xem thông tin tài chính (3) Click vào nội dung báo cáo vốn của công ty Năm 1983, NFA giới thiệu trọng tài, thiết lập một quy trình công bằng, chính đáng và hiệu quả để giải quyết khiếu nại của khách hàng. Tùy thuộc vào một số trường hợp ngoại lệ cụ thể nhất định, khi khách hàng bắt đầu phân xử bằng trọng tài chống lại thành viên hoặc thành viên chung của FCM (Nhà môi giới tương lai), IB (Nhà môi giới giới thiệu), CTA (Cố vấn giao dịch tương lai) hoặc CPO (Người quản lý quỹ tương lai), NFA Kết quả trọng tài là bắt buộc. Phán quyết của nó có hiệu lực thi hành trừ khi bị đơn đã ngừng kinh doanh. Nhà đầu tư có thể nhận được khoản bồi thường tương ứng thông qua trọng tài NFA. Sau khi một bên đề nghị phân xử bằng trọng tài, cả hai bên sẽ đưa ra tuyên bố và cung cấp bằng chứng tương ứng, sau đó trọng tài NFA sẽ đưa ra phán quyết. Phân xử bằng trọng tài NFA rẻ hơn và ngắn hơn so với kiện tụng chính thức. Cả hai bên đều không cần luật sư để nộp đơn yêu cầu bồi thường. Sau khi chấp nhận, NFA sẽ trả lời bạn để xác nhận kháng nghị và cả hai bên có thể kiểm tra trạng thái tiến trình kháng nghị trực tuyến. Để tiết kiệm chi phí, thời gian và nâng cao hiệu quả, khi số tiền bồi thường liên quan dưới 150.000 USD, thủ tục trọng tài thường sẽ được chuyển sang giai đoạn hòa giải, do một trọng tài viên giải quyết thông qua hòa giải bằng văn bản, để việc khiếu nại được giải quyết. bên và bị đơn có thể đạt được một giải pháp thống nhất.
Thêm
Đăng ký ngay
Đăng ký để nhận thông tin tài chính toàn cầu theo thời gian thực. Và bạn cũng có thể hủy đăng ký vào bất cứ lúc nào
Đăng ký có nghĩa bạn đã đồng ý Chính sách Bảo mật của Trading.live