如何查询交易商是否受美国NFA监管？

Chương 6 如何查询交易商是否受美国NFA监管？

美国全国期货协会是监管美国衍生品行业的非商业独立监管机构，属盈利性会员制组织，监管范围包括期货交易，零售外汇，场外衍生品。NFA成立四十多年来，坚持维护期货市场的道德规范，和谐统一，保护投资者利益，监督成员遵守监管职责。

NFA的主要职能在于为使NFA成员严格遵守联邦法律及CFTC制定的规则，实施严格管理。NFA也有自身的规则，用来监督经纪商对交易员和投资商的行为规范，使交易员和投资商免受欺骗。

美国NFA，作为外汇行业监管严格的机构，获得其零售外汇牌照的经纪商往往代表着处于行业的顶端。因此外汇市场上也总是有黑平台谎称自己拥有美国NFA牌照，或者利用大多数人对NFA会员的不了解来蒙混过关。

投资者不知道的是，除RFEDs（零售外汇经纪商）以外，期货代理商(FCMs)、介绍经纪人(IBs)、商品交易顾问(CTAs)和商品合资基金经理(CPOs)也都可以成为NFA会员。

在美国必须有RFEDs，才是真正受NFA监管的零售外汇经纪商。

交易商自称有监管号码，是NFA会员，不一定代表该经纪商能够经营零售外汇经纪业务。FX110网在与广大投资者接触的过程中发现了大量平台以商品交易顾问(CTAs)、商品合资基金经理(CPOs)的身份谎称是受NFA监管的外汇经纪商。

下图这家公司就不是“受NFA监管的零售外汇经纪商”，投资者碰到此类外汇公司请远离。▼

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为了提高投资者的辨别能力，我们特制作这份详细的NFA牌照查询流程，帮您轻松查询公司监管状况！

NFA最终查询页面：

http://www.nfa.futures.org/basicnet/

如何查询？

第一步：在外汇110网首页左上角防骗查询下拉列表中选择“美国NFA查询”。

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第二步：进入查询页面 http://www.nfa.futures.org/basicnet/

BASIC页面，全称为Background Affiliation Status Information Center（NFA成员背景资料信息中心），如下图所示。

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第三步：在NFA ID中输入监管号，比如OANDA的监管号为“0325821”，或者在Firm name中输入其英文名称“OANDA”，点击“go”。

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第四步：在监管信息的页面中，首先看三个关键点，一是公司的名称是否与该公司官网上公布的名称一致；二是NFA ID是否与该公司官网上公布的名称一致；三是公司地址是否与官网上公布的公司地址一致。

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第五步（最重要的一步）：投资者还一定要看该经纪商是否拥有零售外汇资质：Current Status(目前状态)里是否有RETAIL FOREIGN EXCHANGE DEALER REGISTERED (RFEDSs 零售外汇经纪商)，如图所示。零售外汇经纪商必须要有这项，否则就是假借NFA之名行黑平台之实。

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2. 在BASIC中查询公司的净资本、客户资金隔离报告

（1）按照以上步骤，进入公司受监管业务权限页面

（2）点击View Financial Information

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（3）点击该公司的资本报告内容

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1983年，NFA开始采用仲裁，建立了公平公正和高效的解决客户投诉的程序。除了某些特定的例外情况外，当客户对FCM（期货经纪商）、IB（介绍经纪人）、CTA（期货交易顾问）或CPO（期货基金经理人）会员或者是联合会员提出仲裁时，NFA的仲裁结果是强制性的。其裁决具有强制执行力，除非被投诉方已停止营业。投资者可以通过NFA仲裁获得相应补偿。

一方提出仲裁后，双方陈述并提供相应的证据，然后由NFA仲裁员裁决，NFA仲裁比正式的诉讼费用低，时间短。双方可不需要律师申请索赔。

受理后，NFA会给您回信确认申诉，双方可在线查询申诉的进展状态。

为了节省费用和时间提高效率，当涉及赔偿金额低于150,000美元时，通常仲裁程序会转为调解阶段，由一个仲裁员通过书面调解进行解决，使投诉方和被投诉方达成统一的解决方案。