Chương 6  如何查询交易商是否受美国NFA监管?

美国全国期货协会是监管美国衍生品行业的非商业独立监管机构,属盈利性会员制组织,监管范围包括期货交易,零售外汇,场外衍生品。NFA成立四十多年来,坚持维护期货市场的道德规范,和谐统一,保护投资者利益,监督成员遵守监管职责。

NFA的主要职能在于为使NFA成员严格遵守联邦法律及CFTC制定的规则,实施严格管理。NFA也有自身的规则,用来监督经纪商对交易员和投资商的行为规范,使交易员和投资商免受欺骗。

美国NFA,作为外汇行业监管严格的机构,获得其零售外汇牌照的经纪商往往代表着处于行业的顶端。因此外汇市场上也总是有黑平台谎称自己拥有美国NFA牌照,或者利用大多数人对NFA会员的不了解来蒙混过关。

投资者不知道的是,除RFEDs(零售外汇经纪商)以外,期货代理商(FCMs)、介绍经纪人(IBs)、商品交易顾问(CTAs)和商品合资基金经理(CPOs)也都可以成为NFA会员。

在美国必须有RFEDs,才是真正受NFA监管的零售外汇经纪商。

交易商自称有监管号码,是NFA会员,不一定代表该经纪商能够经营零售外汇经纪业务。FX110网在与广大投资者接触的过程中发现了大量平台以商品交易顾问(CTAs)、商品合资基金经理(CPOs)的身份谎称是受NFA监管的外汇经纪商。

下图这家公司就不是“受NFA监管的零售外汇经纪商”,投资者碰到此类外汇公司请远离。▼

如何查询交易商是否受美国NFA监管?-1

为了提高投资者的辨别能力,我们特制作这份详细的NFA牌照查询流程,帮您轻松查询公司监管状况!

NFA最终查询页面:

http://www.nfa.futures.org/basicnet/

如何查询?

第一步:在外汇110网首页左上角防骗查询下拉列表中选择“美国NFA查询”。

如何查询交易商是否受美国NFA监管?-2

第二步:进入查询页面 http://www.nfa.futures.org/basicnet/

BASIC页面,全称为Background Affiliation Status Information Center(NFA成员背景资料信息中心),如下图所示。

如何查询交易商是否受美国NFA监管?-3

第三步:在NFA ID中输入监管号,比如OANDA的监管号为“0325821”, 或者在Firm name中输入其英文名称“OANDA”,点击“go”。

如何查询交易商是否受美国NFA监管?-4

第四步:在监管信息的页面中,首先看三个关键点,一是公司的名称是否与该公司官网上公布的名称一致;二是NFA ID是否与该公司官网上公布的名称一致;三是公司地址是否与官网上公布的公司地址一致。

如何查询交易商是否受美国NFA监管?-5

第五步(最重要的一步):投资者还一定要看该经纪商是否拥有零售外汇资质:Current Status(目前状态)里是否有RETAIL FOREIGN EXCHANGE DEALER REGISTERED  (RFEDSs 零售外汇经纪商),如图所示。零售外汇经纪商必须要有这项,否则就是假借NFA之名行黑平台之实。

如何查询交易商是否受美国NFA监管?-6

2. 在BASIC中查询公司的净资本、客户资金隔离报告

(1)按照以上步骤,进入公司受监管业务权限页面

(2)点击View Financial Information

如何查询交易商是否受美国NFA监管?-7

(3)点击该公司的资本报告内容

如何查询交易商是否受美国NFA监管?-8

1983年,NFA开始采用仲裁,建立了公平公正和高效的解决客户投诉的程序。除了某些特定的例外情况外,当客户对FCM(期货经纪商)、IB(介绍经纪人)、CTA(期货交易顾问)或CPO(期货基金经理人)会员或者是联合会员提出仲裁时,NFA的仲裁结果是强制性的。其裁决具有强制执行力,除非被投诉方已停止营业。投资者可以通过NFA仲裁获得相应补偿。

一方提出仲裁后,双方陈述并提供相应的证据,然后由NFA仲裁员裁决,NFA仲裁比正式的诉讼费用低,时间短。双方可不需要律师申请索赔。

受理后,NFA会给您回信确认申诉,双方可在线查询申诉的进展状态。

为了节省费用和时间提高效率,当涉及赔偿金额低于150,000美元时,通常仲裁程序会转为调解阶段,由一个仲裁员通过书面调解进行解决,使投诉方和被投诉方达成统一的解决方案。

App Store Android

Tuyên bố rủi ro

Hoạt động giao dịch công cụ tài chính có rủi ro cao, có thể khiến bạn lỗ bộ phận hoặc toàn bộ tiền đầu tư, không thích hợp cho tất cả nhà đầu tư. Tất cả thông tin trên Trang web này bao gồm ý kiến, trò chuyện, thông tin, tin tức, nghiên cứu, phân tích, báo giá, hoặc các thông tin khác chỉ được coi là thông tin của thị trường chung, và chỉ được sử dụng vì mục đích giáo dục và giải trí, không tạo thành lời khuyên đầu tư. Những thông tin này đều có thể thay đổi vào bất bứ lúc nào, và không cần thông báo trước. Trading.live sẽ không chịu trách nhiệm về bất kỳ tổn thất hoặc thiệt hại nào được phát sinh trực tiếp hoặc gián tiếp từ việc sử dụng thông tin này.

© 2024 Tradinglive Limited. All Rights Reserved.