{x} | Trading.live

หน่วยงานจดทะเบียน (Forex Broker Regulation) ทำหน้าที่ในการตรวจสอบกำกับดูแลโบรกเกอร์ เพื่อป้องกันการทุจริตและฉ้อโกง ซึ่งแต่ละแห่งอาจมีข้อบังคับที่แตกต่างกัน

โดยทั่วไปจะมีข้อกำหนดดังต่อไปนี้:

1. การตรวจสอบงบการเงินประจำปี โดยผู้ตรวจสอบบัญชี

2. การตรวจสอบเงินทุนหมุนเวียนของบริษัท

3. การเก็บรักษาเงินทุนของลูกค้าที่ต้องแยกบัญชีต่างหากไม่ให้เกี่ยวข้องกับค่าใช้จ่าย, ภาระหนี้สินของบริษัท

4. การตรวจสอบมาตรฐานการบริการ และการตรวจสอบข้อร้องเรียน

5. เงื่อนไขการชดเชยกรณีที่โบรกเกอร์ประสบปัญหาทางหนี้สินหรือล้มละลาย

ตัวอย่างหน่วยงานที่มีความเข้มงวด และมาตรฐานสูง:

- FCA สหราชอาณาจักร

- ASIC ออสเตรเลีย

- NFA สหรัฐอมริกา

ข้อมูลหน่วยงานอื่นๆ เพิ่มเติม:

- CySEC ไซปรัส

- IFSC เบลิช

FCA สหราชอาณาจักร

FCA คือองค์การกำกับทางการเงิน สหราชอาณาจักร

- ชื่อเต็มคือ: Financial Conduct Authority, United Kingdom

- ถือเป็นหนึ่งในองค์กรกำกับดูแล ที่มีชื่อเสียงมากที่สุดแห่งหนึ่งในโลก

- ทำหน้าที่ในการกำกับดูแลบริษัท, โบรกเกอร์ และหน่วยงานทางการเงิน

- FCA เป็นองค์กรที่ไม่แสวงผลกำไร และไม่ใช้เงินของผู้เสียภาษีอากรสำหรับการดำเนินงาน

- และ FCA ยังเป็นส่วนหนึ่งของข้อตกลงเขตเศรษฐกิจยุโรป (European Economic Area) และ MiFID

- ข้อมูลเพิ่มเติมบนเว็บไซต์: https://www.fca.org.uk

สหราชอาณาจักร เป็นหนึ่งในประเทศที่ได้รับการยกย่องระดับโลก ว่ามีระบบการกำกับดูแลที่ดีเยี่ยม

- ในการป้องกันการทุจริตทางการเงิน

- และะป้องกันการหลอกลวง, การฉ้อฉลในรูปแบบอื่น ๆ ที่ส่งผลกระทบต่อผู้ค้าปลีกและผู้ค้ารายย่อย

ข้อระเบียบเบื้องต้นของ FCA

โบรกเกอร์ที่ควบคุมโดย FCA ต้องมีเงินทุนหมุนเวียน อย่างน้อย 1 ล้านปอนด์

โบรกเกอร์ต้องเก็บเงินลูกค้า ไว้ในบัญชีที่แยกบัญชีออกจากบัญชีของบริษัท และไม่ใช้เงินของผู้ค้าเพื่อวัตถุประสงค์อื่น

โบรกเกอร์ต้องจัดทำรายงานการตรวจสอบประจำปี และงบการเงิน เพื่อยืนยันว่าข้อเท็จจริงทั้งหมดที่ให้ไว้กับ FCA

มีการรับประกัน เงินชดเชยสูงถึง 50,000 ปอนด์ สำหรับลูกค้าในกรณีที่โบรกเกอร์ล้มละลาย

FCA เป็นหนึ่งในหน่วยงาน ที่มีความเข้มงวดมาก ในการตรวจสอบ, ป้องกันการทุจริตของบริษัท

โบรกเกอร์ Forex ที่จดทะเบียนกับ FCA จึงต้องค่อนข้างมีความมั่นคง, สภาพคล่องที่สูง

ASIC ออสเตรเลีย

ASIC คือสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุน ประเทศออสเตรเลีย

- ชื่อเต็มคือ: Australian Securities and Investments Commission

- ถือเป็นหนึ่งในหน่วยงานที่เก่าแก่ที่สุดในตลาด ซึ่งเริ่มต้นในปี 2532

- ในตอนนั้นใช้ชื่อว่า ASC (Australian Securities Commission) และเปลี่ยนเป็น ASIC ในปี 2541

- ASIC เป็นหน่วยงานที่ทำหน้าที่ ต่อต้านการทุจริตทางการเงิน และต่อต้านการทุจริตในตลาดทุน

- ข้อมูลเพิ่มเติมบนเว็บไซต์: https://asic.gov.au

ข้อระเบียบเบื้องต้นของ ASIC

- โบรกเกอร์ที่จดทะเบียนกับ ASIC ต้องมีเงินทุนหมุนเวียน อย่างน้อย 1 ล้านเหรียญ

- โบรกเกอร์ที่จดทะเบียนกับ ASIC ต้องแยกเก็บเงินของลูกค้าไว้ในธนาคารชั้นนำของประเทศออสเตรเลีย

ASIC ไม่ได้จำกัด Leverage และรูปแบบการเทรดของ โบรกเกอร์

- ระเบียบของ ASIC นั้นแตกต่างไปจาก FIFO

- เนื่องจาก ASIC ไม่ได้จำกัดการเทรดในรูปแบบ Hedging และ Scalping

- โบรกเกอร์ทั้งหมดที่จดทะเบียน ASIC จำเป็นต้องมีแพลตฟอร์มที่รวดเร็ว, มีประสิทธิภาพสำหรับการซื้อขาย

- และการซื้อขายควรเป็นไปอย่างราบรื่น และไม่มีการแทรกแซง

CySEC ไซปรัส

CySEC คือคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ประเทศไซปรัส

- ชื่อเต็มคือ: Cyprus Securities and Exchange Commission

- CySEC เข้ามาในตลาดตั้งแต่ต้นปี พ.ศ. 2544

- และประเทศไซปรัสนั้น ได้เข้าร่วมสหภาพยุโรปในปี พ.ศ. 2547

- และต่อมารัฐธรรมนูญทั้งหมดรวมถึงกรอบการกำกับดูแลของ CySEC ได้รับการปรับปรุงใหม่

- ตามหลักเกณฑ์ของสหภาพยุโรป, และไปตามมาตรฐาน EU และ MiFID

- เพื่อการควบคุมที่เฉพาะเจาะจง และป้องกันการทุจริตทางการเงิน

- ข้อมูลเพิ่มเติมบนเว็บไซต์: https://www.cysec.gov.cy

ข้อระเบียบเบื้องต้นของ CySEC

- โบรกเกอร์ที่จดทะเบียนกับ CySEC ต้องมีเงินทุนหมุนเวียน อย่างน้อย 750,000 ยูโร

- และต้องส่งงบการเงินประจำปี

- มีการรับประกันชดเชยเงินสูงสุด 20,000 ยูโรให้ลูกค้าในกรณีที่โบรกเกอร์ล้มละลาย

- ข้อมูลเพิ่มเติม ICF (Investor Compensation Fund)

NFA สหรัฐอมริกา

NFA หรือ National Futures Association เป็นหน่วยงานในสหรัฐอเมริกา

- ทำหน้าที่กำกับดูแลโบรกเกอร์, บริษัทนายหน้าที่ให้บริการซื้อขายสินทรัพย์ในตลาดอนุพันธ์ และรวมถึง Forex, ETFs

- NFA ถือเป็นหน่วยงานที่มี "ความเข้มงวดสูงมาก"

- เฉพาะโบรกเกอร์ที่จดทะเบียนกับ NFA เท่านั้น จึงจะมีสิทธิที่จะให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์กับลูกค้าในสหรัฐฯ

- ข้อมูลเพิ่มเติมบนเว็บไซต์: https://www.nfa.futures.org/

ข้อระเบียบเบื้องต้นของ NFA

- โบรกเกอร์ที่จดทะเบียนกับ NFA ต้องมีทุนจดทะเบียนอย่างน้อย 20 ล้านเหรียญสหรัฐ

- โบรกเกอร์ต้องส่งรายงานให้ NFA ทุกสัปดาห์ และมีการ Audit ตรวจสอบรับรองทุกปี 

IFSC เบลิช อเมริกากลาง

International Financial Services Commission เป็นหน่วยงานในเบลีซ, อเมริกากลาง

- IFSC เป็นผู้รับผิดชอบในการออกใบอนุญาต ให้กับผู้ให้บริการทางด้านการเงินนานาชาติ

- ซึ่งรวมถึงโบรกเกอร์, บริษัท, นายหน้าและผู้ให้บริการทางการเงินรายอื่น ๆ

- ทำหน้าที่ควบคุมดูแลผู้ให้บริการด้านการเงินที่จดทะเบียน

- ข้อมูลเพิ่มเติมบนเว็บไซต์: https://www.ifsc.gov.bz

ข้อระเบียบเบื้องต้นของ IFSC

- โบรกเกอร์ Forex ที่จดทะเบียนกับ IFSC ต้องมีเงินทุนหมุนเวียนอย่างน้อย 100,000 เหรียญ

- และมีการปรับเพิ่มเป็น 500,000 เหรียญเมื่อไม่นานมานี้

- บริษัทต้องจัดเก็บเงินทุนของลูกค้า แยกออกจากบัญชีของบริษัท

- บริษัทต้องส่งรายงานประจำเดือน โดยประกอบด้วยรายละเอียดเช่น Volume การซื้อขาย, รายงานการเงิน

- การรับผิดชอบและจัดการกับข้อร้องเรียนของลูกค้า

ข้อควรระวัง

โปรดทราบว่าโบรกเกอร์ฟอเร็กซ์ไม่สามารถที่จะก่อตั้ง, จดทะเบียนในประเทศไทยได้

- สืบเนื่องจากข้อกฎหมายในประเทศ ยังไม่ได้อนุญาตให้สามารถก่อตั้งขึ้นได้ในราชอาณาจักร

- ปัจจุบันการเทรด Forex จึงมีให้บริการเฉพาะกับโบรกเกอร์ในต่างประเทศเท่านั้น

- โปรดทราบว่าการเทรดผ่านโบรกเกอร์ต่างประเทศ จะไม่ได้รับความคุ้มครองจากหน่วยงานในประเทศ