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如何查詢經紀商？

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如何查證經紀商是否受FINMA監理？相較於其他監管機構複雜的監管查詢流程，FINAMA 相對簡單。 FINAMA 官網即時公開了受監管公司的名單，投資者可以進入官網直接下載名單進行查看；也可以直接搜尋查詢。具體操作是在“Category”選擇“Banks and securities dealer”類別，然後在前一欄輸入公司名稱，搜索後下方會出現公司名稱、地址、其他信息，投資者仔細核對即可。瑞士金融市場監督管理局網址： https://www.finma.ch/de，選擇語言英語(EN)。如何查詢經紀商是否受FCA監理？進入FCA 監管查詢頁面，輸入監管號碼或公司英文名稱： https://register.fca.org.uk/ 註：如果按公司英文名稱搜索，可能會出來好幾家公司，這時請根據註冊號碼來進行判別。確認監管狀態（Status）常見狀態：（1）受監管狀態：Authorised ; （2）不再受監管狀態：No longer authorised；（3）歐盟監管狀態：EEA Authorised；（4）授權代表狀態Appointed representative；如何查詢經紀商是否受ASIC 監管？在查詢開始前先了解AFSL，ABN，ACN 的差別。 ACN 全名為Australian Company Number，澳洲公司註冊代碼，共9 位數字。所有在澳洲的企業都必須註冊ACN，相當於國內的工商註冊。 ABN 全名為Australian Business Number，澳洲公司商業代碼，共11 位數（兩位稅號9 位數ACN 號碼構成）。有ACN 不一定有ABN，像有的休眠公司沒有ABN，有ABN 號碼就必有ACN 號碼。 AFSL 全名為Australian Financial Services Licensee，澳洲金融服務執照，通常6 位數居多，只有從事金融服務的企業才有AFSL。業界通常講的澳洲監理號碼就是AFSL 牌照號。 ACN 和ABN 只是最普通的註冊而已，只單獨有ACN、ABN 的公司是沒有資格做金融衍生性商品的。防騙小知識：如果有經紀商宣傳受澳洲監管，監管號碼是9 位數或11 位數，那麼這家公司肯定有問題，因為9 位數是ACN，11 位數是ABN，ACN 或ABN 根本不是監管號碼。查經紀商是否擁有AFSL 牌照，牌照經營範圍是否包含零售外匯業務，直接開啟ASIC 官網查詢，http://www.asic.gov.au/ 值得注意的是ASIC 中並沒有註明公司的網址，所以交易者無法確定所查詢的監管號碼就是平台商的。因此，查詢受ASIC 監管平台，交易者需要登入澳洲金融申訴局（AFCA）網站，查詢平台詳細聯絡方式。第一步，登入AFCA 官網https://www.afca.org.au/，並點選進入"Make a complaint」。第二步，點選進入「Start the complaint process」。第三步，點選進入「Find your financial firm」. 第四步，輸入公司名稱，或申訴保障號，或ABN/ACN 號查詢公司資料。第五步，核對公司網址，聯絡方式。看看一家受ASIC 監管的經紀商要注意以下幾點：一看監管狀態current。二看EDR，說明接受零售客戶。三看derivatives（金融衍生性商品）和foreign exchange contracts外匯合約。四要確認真正受監管公司的網站，透過EDR 查詢。如何查詢經紀商是否受美國NFA 監管？美國全國期貨協會是監管美國衍生性商品產業的非商業獨立監管機構，屬獲利性會員制組織，監管範圍包括期貨交易，零售貨幣對交易，場外衍生性商品。 NFA 成立四十多年來，堅持維護期貨市場的道德規範，和諧統一，保護投資者利益，監督成員遵守監管職責。 NFA 的主要功能在於為使NFA 成員嚴格遵守聯邦法律及CFTC 制定的規則，實施嚴格管理。 NFA 也有自己的規則，用來監督經紀商對交易員和投資商的行為規範，使交易員和投資者免受欺騙。美國NFA，作為貨幣對交易行業監管嚴格的機構，獲得其零售貨幣對交易牌照的經紀商往往代表著處於行業的頂端。因此貨幣市場上也總是有黑平台謊稱自己擁有美國NFA 牌照，或是利用大多數人對NFA 會員的不了解來蒙混過關。投資人不知道的是，除RFEDs（零售經紀商）以外，期貨代理商(FCMs)、介紹經紀人(IBs)、商品交易顧問(CTAs)和商品合資基金經理人(CPOs)也都可以成為NFA 會員。在美國必須有RFEDs，才是真正受NFA 監管的零售經紀商。經紀商自稱有監管號碼，是NFA 會員，不一定代表該經紀商能夠經營零售貨幣對交易經紀業務。 1.NFA 最終查詢頁面： http://www.nfa.futures.org/basicnet/ 如何查詢？第一步：進入查詢頁面http://www.nfa.futures.org/basicnet/ BASIC 頁面，全稱為Background Affiliation Status Information Center（NFA 成員背景資料資訊中心）。第二步：在NFA ID 中輸入監管號，例如OANDA 的監管號為“0325821”，或在Firm name 中輸入其英文名稱“OANDA”，點擊“go”。第三步：在監管資訊的頁面中，首先看三個關鍵點，一是公司的名稱是否與該公司官網上公佈的名稱一致；二是NFA ID 是否與該公司官網上公佈的名稱一致；三是公司地址是否與官網上公佈的公司地址一致。第四步（最重要的一步）：投資人也一定要看該經紀商是否擁有零售資質：Current Status(目前狀態)裡是否有RETAIL FOREIGN EXCHANGE DEALER REGISTERED (RFEDSs 零售經紀商)。零售經紀商必須要有這項，否則就是假借NFA 之名行黑平台之實。 2. 在BASIC 中查詢公司的淨資本、客戶資金隔離報告（1）依照上述步驟，進入公司受監管業務權限頁面（2）點選View Financial Information （3）點擊該公司的資本報告內容 1983 年，NFA 開始採用仲裁，建立了公平公正和有效率的解決客戶投訴的程序。除了某些特定的例外情況外，當客戶對FCM（期貨經紀商）、IB（介紹經紀人）、CTA（期貨交易顧問）或CPO（期貨基金經理人）會員或聯合會員提出仲裁時，NFA的仲裁結果是強制性的。其裁決具有強制執行力，除非被投訴方已停止營業。投資者可以透過NFA 仲裁獲得相應補償。一方提出仲裁後，雙方陳述並提供相應的證據，然後由NFA 仲裁員裁決，NFA 仲裁比正式的訴訟費用低，時間短。雙方可不需要律師申請索賠。受理後，NFA 會給您回信確認申訴，雙方可上網查詢申訴的進度狀態。為了節省費用和時間提高效率，當涉及賠償金額低於150,000 美元時，通常仲裁程序會轉為調解階段，由一個仲裁員透過書面調解進行解決，使投訴方和被投訴方達成統一的解決方案。