章節 5  Hiệp hội tương lai quốc gia (NFA)

Hiệp hội tương lai quốc gia (NFA) là một cơ quan chức năng có trách nhiệm giám sát ngành dịch vụ tài chính phái sinh của Mỹ, thuộc về một hội viên tổ chức vì lợi nhuận, với phạm vi giám sát gồm giao dịch tương lai, ngoại hối bán lẻ và dịch vụ phái sinh OTC. Cho đến nay, đã được thành lập hơn 40 năm, và NFA luôn kiên trì giữ gìn quy phạm đạo đức của thì trường tương lai, hài hòa thống nhất, bảo vệ lới ích của các nhà đầu tư, và giám sát các thành viên tiến hành hoạt động kinh doanh theo quy định.

Chức năng chính của NFA là triển khai công việc quản lý nghiêm ngặt để khiến các thành viên tuân thủ pháp luật liên bang và các quy định do CFTC đưa ra. Đồng thời, NFA cũng có quy định riêng, tiến hành quản lý các hành vi của nhà môi giới đối với nhân viên giao dịch và nhà đầu tư, để tránh nhân viên giao dịch và nhà đầu tư bị lừa gạt.

NFA là một cơ quan quản lý nghiêm ngặt trong ngành ngoại hối. Cho nên, những nhà môi giới được cấp chứng nhận NFA luôn được cho rằng là nhà môi giới hàng đầu trong ngành nghề này. Như vậy, trên thị trường ngoại hối thường có xuất hiện một số nhà môi giới giả mạo có nói dối rằng họ có được cấp chứng nhận NFA, hoặc lợi dụng sự thiếu hiểu biết về hội viên NFA của nhà đầu tư để tiến hành lừa gạt.

Ngoài nhà môi giới ngoại hối bán lẻ (RFEDs), những nhà môi giới tương lai (Futures Commission Merchants - FCMs), nhà môi giới giới thiệu (Introducing brokers - IBs), cố vấn giao dịch hàng hòa (Commodity trading advisor - CTAs), và nhà huy động quỹ hàng hóa (Commodity Pool Operators - CPOs) cũng có thể trở thành hội viên NFA.

Tại Mỹ phải chỉ có RFEDs là nhà môi giới ngoại hối bán lẻ thật sự dưới sự giám sát của NFA.

Những nhà môi giới có tuyên bố rằng tự mình có được cấp chứng nhận NFA, nhưng không chắc chắn rằng nhà môi giới này có được phép kinh doanh dịch vụ ngoại hối bán lẻ. Trong qua trình tiếp cận với các nhà đầu tư, FX110 phát hiện rằng có nhiều sàn giao dịch tuyên bố đánh lừa rằng tự mình là một nhà môi giới ngoại hội bán lẻ được cấp chứng nhận NFA, nhưng thân phận thực tế của họ là cố vấn giao dịch hàng hòa (CTAs), và nhà huy động quỹ hàng hóa (CPOs).

Công ty dưới đây chính không phải là “nhà môi giới ngoại hối bán lẻ dưới sự giám sát của NFA”. Các nhà đầu tư có nên tránh giao dịch tại loại nhà môi giới này. ▼

Hiệp hội tương lai quốc gia (NFA)-第1張圖

Để nâng cao năng lực phân biệt nhà môi giới giả mạo, chúng tôi có làm ra một quy trình chi tiết về mặt tra cứu chứng nhận NFA, để giúp các bạn có thể tra cứu dễ dàng hơn.

 

1. Làm thể nào để tra cứu?

Bước đầu tiên: hãy đăng nhập vào mục cơ quan quan lý trong trang web BrokersView: https://www.brokersview.com/regulators

Hiệp hội tương lai quốc gia (NFA)-第2張圖

Tìm kiếm ra NFA, sau đó, nhấp vào liên kết để đăng nhập vào trang web của NFA.

Hiệp hội tương lai quốc gia (NFA)-第3張圖

Sau khi đăng nhập vào trang web NFA, hãy kéo xuống và chọn “ACCESS BASIC”.

Hiệp hội tương lai quốc gia (NFA)-第4張圖

Trang web BASIC, tên viết tắt của Background Affiliation Status Information Center (Trung tâm thông tin trạng thái), như hình ảnh dưới đây.

 

Bước thứ ba: nhập số chứng nhận vào khung NFA ID, ví dụ như số chứng nhận của OANDA là “0325821”, hoặc trong khung Firm name nhập vào tên gọi tiếng Anh “OANDA”, sau đó bấm nút “Search” để xem các thông tin cơ bản của nhà môi giới này.

Hiệp hội tương lai quốc gia (NFA)-第5張圖

Bưới thứ tư: Khi kiểm tra các thông tin của nhà môi giới, có 3 điều quan trọng dưới đây:

Một, kiểm tra tên gọi của nhà môi giới được đăng trên trang NFA có nhất trí với tên gọi trên trang web chính thức của nhà môi giới đó hay không.

Hai, kiểm tra NFA ID (tức số chứng nhận NFA) có nhất trí với ID được công bố trên trang web của nhà môi giới hay không.

Ba, địa chỉ công ty có nhất trí với địa chỉ được công bố trên trang web của nhà môi giới hay không.

Hiệp hội tương lai quốc gia (NFA)-第6張圖

Bước thứ năm (bước quan trọng nhất): nhất định phải kiểm tra xem nhà môi giới này có tư chất ngoại hối bán lẻ hay không: trong “History” (Lịch sử) có “RETAIL FOREIGN EXCHANGE DEALER” (RFEDs: nhà môi giới ngoại hối bán lẻ) hay không, và thời hạn phải có ghi là cho đến “Hiện nay (Present)” như hình ảnh dưới đây.

Nếu không, thì nhà môi giới đó hoặc là không được phép kinh doanh dịch vụ ngoại hối bán lẻ, hoặc là nhà môi giới giả mạo.

Hiệp hội tương lai quốc gia (NFA)-第7張圖

Hiệp hội tương lai quốc gia (NFA)-第8張圖

2. Trong trang BASIC, kiểm tra báo cao tách biệt tiền vốn khách hàng và tiền vốn doanh nghiệp.

Hiệp hội tương lai quốc gia (NFA)-第9張圖

Năm 1983, NFA bắt đầu áp dụng trọng tài để xây dựng chương trình giải quyết vụ khiếu nại của khách hàng công bằng và hiệu quả. Ngoài trừ những trường hợp đặc biệt, khi khách hàng có xin trọng tài đối với các hội viên nhà nhà môi giới tương lai (FCMs), nhà môi giới giới thiệu (IBs), cố vấn giao dịch hàng hòa (CTAs), và nhà huy động quỹ hàng hóa (CPOs), hoặc các hội viên liên hiệp khác, thì kết quả trọng tài của NFA sẽ được chấp hành bắt buộc, ngoài trường hợp là bên bị khiếu nại đã dừng hoạt động kinh doanh. Và các nhà đầu tư cũng có thể thông qua trọng tài NFA để nhận được tiền bồi thường tương ứng.

Sau khi một bên có nộp lên hờ sơ trọng tài, thì cả hai bên đều phải trình bày và cung cấp chứng minh tương ứng, và sau đó do nhân viên trọng tài NFA xét duyệt. Trọng tài NFA mất chi phí thấp hơn chi phí tố cáo, và thời gian cũng không kéo dài lâu, và cả hai bên đều không cần xin luật sư.

Khi NFA có chấp nhận vụ khiếu nại của bạn, sẽ trả lời cho bạn xác nhận xin khiếu nại tiếp hay không, và sau khi bạn có xác nhận rồi, mới vụ khiếu nại mới được chính thức bắt đầu. Và NFA cũng cho phép cả hai bên liên quan kiểm tra trực tuyến về tình hình mới nhất liên quan vụ khiếu nại này.

Để tiết kiệm thời gian và chi phí, khi kim ngạch liên quan có dưới mức 150000 đô la Mỹ, thì vụ khiếu nại này sẽ từ trọng tài chuyển sang điều giải. NFA sẽ chỉ định một nhân viên điều giải đi giải quyết vụ tranh cấp này bằng văn bản, và đưa ra một biện pháp giải quyết tranh cấp mà cả hai bên có thể đạ được nhất trí với nhau.


關於我們 用戶協議隱私權政策風險披露認證協議社群規範 幫助中心 意見回饋
App Store Android

風險披露

金融工具交易屬於高風險投資活動,有導致部分或全部投資本金損失的風險,可能不適合所有投資者。本網站所包含的任何觀點、聊天訊息、通知、新聞資訊、研究調查、分析、價格或其他訊息都是作為一般市場訊息提供的,僅供教育和娛樂之用,並不構成投資建議。所有的觀點、市場行情、推薦或任何其他內容可能隨時會改變,恕不另行通知。Trading.live對因使用或根據這些訊息而直接或間接造成的任何損失概不負責。

© 2024 Tradinglive Limited. All Rights Reserved.