จะตรวจสอบได้อย่างไรว่านายหน้าได้รับการควบคุมโดย FINMA หรือไม่? เมื่อเปรียบเทียบกับกระบวนการสอบถามด้านกฎระเบียบที่ซับซ้อนของหน่วยงานกำกับดูแลอื่น ๆ FINAMA นั้นค่อนข้างง่าย เว็บไซต์อย่างเป็นทางการของ FINAMA เผยแพร่รายชื่อบริษัทที่ได้รับการควบคุมแบบเรียลไทม์ นักลงทุนสามารถไปที่เว็บไซต์อย่างเป็นทางการเพื่อดาวน์โหลดรายชื่อเพื่อดูได้โดยตรง นอกจากนี้ยังสามารถค้นหาและค้นหาได้โดยตรง การดำเนินการเฉพาะคือเลือกหมวด "ธนาคารและผู้ค้าหลักทรัพย์" ใน "หมวด" แล้วกรอกชื่อบริษัทในคอลัมน์ก่อนหน้า หลังจากค้นหาแล้ว ชื่อบริษัท ที่อยู่ และข้อมูลอื่น ๆ จะปรากฏด้านล่าง ผู้ลงทุนสามารถตรวจสอบได้ อย่างระมัดระวัง. เว็บไซต์หน่วยงานกำกับดูแลตลาดการเงินของสวิส: https://www.finma.ch/de เลือกภาษา อังกฤษ (EN) จะตรวจสอบได้อย่างไรว่านายหน้าได้รับการควบคุมโดย FCA หรือไม่? เข้าสู่หน้าการสอบถามเกี่ยวกับกฎระเบียบของ FCA และป้อนหมายเลขควบคุมหรือชื่อภาษาอังกฤษของบริษัท: https://register.fca.org.uk/ หมายเหตุ: หากคุณค้นหาด้วยชื่อภาษาอังกฤษของบริษัทอาจมีหลายบริษัทปรากฏขึ้น ในกรณีนี้ โปรดตัดสินจากหมายเลขทะเบียน ยืนยันสถานะการกำกับดูแล (สถานะ) สถานะทั่วไป: (1) สถานะภายใต้การดูแล: ได้รับอนุญาต; (2) ไม่อยู่ภายใต้การดูแลอีกต่อไป: ไม่ได้รับอนุญาตอีกต่อไป; (3) สถานะการกำกับดูแลของสหภาพยุโรป: ได้รับอนุญาตจาก EEA; (4) สถานะผู้แทนที่ได้รับมอบหมายผู้แทนที่ได้รับการแต่งตั้ง จะตรวจสอบได้อย่างไรว่าโบรกเกอร์ได้รับการควบคุมโดย ASIC หรือไม่? ก่อนที่จะเริ่มแบบสอบถาม ก่อนอื่นให้ทำความเข้าใจความแตกต่างระหว่าง AFSL, ABN และ ACN ACN ย่อมาจาก Australian Company Number ซึ่งเป็นรหัสจดทะเบียนบริษัทของออสเตรเลีย รวมเป็น 9 หลัก บริษัททั้งหมดในออสเตรเลียจะต้องจดทะเบียน ACN ซึ่งเทียบเท่ากับการจดทะเบียนอุตสาหกรรมและพาณิชยกรรมในประเทศ ABN ย่อมาจาก Australian Business Number ซึ่งเป็นรหัสธุรกิจของบริษัทในออสเตรเลีย โดยมีทั้งหมด 11 หลัก (ประกอบด้วยหมายเลขภาษีสองหลักและหมายเลข ACN เก้าหลัก) การมี ACN ไม่ได้หมายความว่ามี ABN เสมอไป ตัวอย่างเช่น บริษัทที่ไม่มีการเคลื่อนไหวบางแห่งไม่มี ABN หากมีหมายเลข ABN ก็จะต้องมีหมายเลข ACN ชื่อเต็มของ AFSL คือ Australian Financial Services Licensee ซึ่งเป็นใบอนุญาตบริการทางการเงินของออสเตรเลีย โดยปกติจะมีตัวเลข 6 หลัก เฉพาะบริษัทที่ประกอบธุรกิจบริการทางการเงินเท่านั้นที่มี AFSL หมายเลขควบคุมของออสเตรเลียที่อ้างถึงโดยทั่วไปในอุตสาหกรรมคือหมายเลขใบอนุญาต AFSL ACN และ ABN เป็นเพียงการลงทะเบียนทั่วไปเท่านั้น บริษัทที่มีเพียง ACN และ ABN ไม่มีคุณสมบัติที่จะเข้าร่วมในอนุพันธ์ทางการเงิน เคล็ดลับในการป้องกันการฉ้อโกง: หากนายหน้าโฆษณาว่าได้รับการควบคุมในออสเตรเลียและหมายเลขควบคุมคือ 9 หรือ 11 หลัก แสดงว่ามีบางอย่างผิดปกติกับบริษัทนี้ เนื่องจาก 9 หลักคือ ACN และ 11 หลักคือ ABN ACN หรือ ABN ไม่ใช่หมายเลขควบคุม เลย หากต้องการตรวจสอบว่านายหน้ามีใบอนุญาต AFSL หรือไม่ และขอบเขตธุรกิจของใบอนุญาตนั้นรวมถึงธุรกิจแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศรายย่อยหรือไม่ ให้เปิดเว็บไซต์อย่างเป็นทางการของ ASIC โดยตรงเพื่อตรวจสอบ http://www.asic.gov.au/ เป็นที่น่าสังเกตว่า ASIC ไม่ได้ระบุที่อยู่เว็บไซต์ของบริษัท ดังนั้นเทรดเดอร์จึงไม่สามารถมั่นใจได้ว่าหมายเลขควบคุมที่พวกเขากำลังสอบถามนั้นเป็นของผู้ให้บริการแพลตฟอร์ม ดังนั้น หากต้องการสอบถามเกี่ยวกับแพลตฟอร์มที่ควบคุมโดย ASIC เทรดเดอร์จำเป็นต้องเข้าสู่เว็บไซต์ Australian Financial Complaints Authority (AFCA) และสอบถามเกี่ยวกับรายละเอียดการติดต่อของแพลตฟอร์ม ขั้นตอนแรกคือการเข้าสู่เว็บไซต์อย่างเป็นทางการของ AFCA https://www.afca.org.au/ และคลิกที่ "ยื่นเรื่องร้องเรียน" ในขั้นตอนที่ 2 คลิกเพื่อเข้าสู่ "เริ่มกระบวนการร้องเรียน" ในขั้นตอนที่สาม คลิกเพื่อเข้าสู่ “ค้นหาบริษัททางการเงินของคุณ” ขั้นตอนที่ 4: ป้อนชื่อบริษัท หมายเลขป้องกันการร้องเรียน หรือหมายเลข ABN/ACN เพื่อสอบถามข้อมูลบริษัท ขั้นตอนที่ห้าคือการตรวจสอบเว็บไซต์ของบริษัทและข้อมูลการติดต่อ ต่อไปนี้เป็นสิ่งที่ควรทราบเมื่อตรวจสอบโบรกเกอร์ที่ได้รับการควบคุมโดย ASIC: ดูสถานะการกำกับดูแลในปัจจุบัน ประการที่สอง ดูที่ EDR ซึ่งระบุว่าลูกค้ารายย่อยได้รับการยอมรับ ประการที่สาม ดูอนุพันธ์ (อนุพันธ์ทางการเงิน) และสัญญาแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ ประการที่สี่ ยืนยันเว็บไซต์ของบริษัทที่ได้รับการควบคุมอย่างแท้จริง และสอบถามผ่าน EDR จะตรวจสอบได้อย่างไรว่าโบรกเกอร์ได้รับการควบคุมโดย US NFA หรือไม่? National Futures Association เป็นหน่วยงานกำกับดูแลอิสระที่ไม่ใช่เชิงพาณิชย์ซึ่งดูแลอุตสาหกรรมอนุพันธ์ของสหรัฐอเมริกา เป็นองค์กรสมาชิกที่แสวงหาผลกำไร ขอบเขตการกำกับดูแลประกอบด้วยการซื้อขายล่วงหน้า การซื้อขายคู่สกุลเงินขายปลีก และอนุพันธ์ที่ไม่ต้องสั่งโดยแพทย์ นับตั้งแต่ก่อตั้งเมื่อกว่า 40 ปีที่แล้ว NFA ยืนกรานที่จะรักษาจริยธรรมและความสอดคล้องของตลาดซื้อขายล่วงหน้า ปกป้องผลประโยชน์ของนักลงทุน และกำกับดูแลสมาชิกให้ปฏิบัติตามความรับผิดชอบด้านกฎระเบียบ หน้าที่หลักของ NFA คือการใช้การจัดการที่เข้มงวดเพื่อให้แน่ใจว่าสมาชิก NFA ปฏิบัติตามกฎหมายและกฎของรัฐบาลกลางที่กำหนดโดย CFTC อย่างเคร่งครัด NFA ยังมีกฎเกณฑ์ของตนเองในการกำกับดูแลการดำเนินการของโบรกเกอร์ต่อเทรดเดอร์และนักลงทุน เพื่อให้เทรดเดอร์และนักลงทุนได้รับการปกป้องจากการหลอกลวง NFA ของสหรัฐอเมริกาเป็นองค์กรที่ควบคุมอุตสาหกรรมการซื้อขายคู่สกุลเงินอย่างเข้มงวด โบรกเกอร์ที่ได้รับใบอนุญาตการซื้อขายคู่สกุลเงินขายปลีกมักจะเป็นตัวแทนของอุตสาหกรรมชั้นนำ ดังนั้นจึงมักมีแพลตฟอร์มสีดำในตลาดสกุลเงินที่โกหกเกี่ยวกับการมีใบอนุญาต NFA ของสหรัฐอเมริกา หรือใช้ประโยชน์จากการขาดความเข้าใจของคนส่วนใหญ่เกี่ยวกับสมาชิก NFA เพื่อหลีกหนีจากมัน สิ่งที่นักลงทุนไม่ทราบคือ นอกเหนือจาก RFED (นายหน้าค้าปลีก) ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า (FCM) ผู้แนะนำโบรกเกอร์ (IB) ที่ปรึกษาการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ (CTA) และผู้จัดการกองทุนร่วมลงทุนสินค้าโภคภัณฑ์ (CPO) ก็สามารถเป็นสมาชิก NFA ได้เช่นกัน จะต้องมี RFED ในสหรัฐอเมริกาเพื่อที่จะเป็นนายหน้าค้าปลีกอย่างแท้จริงซึ่งควบคุมโดย NFA นายหน้าอ้างว่ามีหมายเลขควบคุมและเป็นสมาชิก NFA ไม่ได้หมายความว่านายหน้าสามารถดำเนินธุรกิจนายหน้าซื้อขายคู่สกุลเงินขายปลีกได้เสมอไป 1.หน้าแบบสอบถามขั้นสุดท้ายของ NFA: http://www.nfa.futures.org/basicnet/ จะสอบถามอย่างไร? ขั้นตอนที่ 1: เข้าสู่หน้าแบบสอบถาม http://www.nfa.futures.org/basicnet/ หน้า BASIC ชื่อเต็มคือ Background Affiliation Status Information Center (ศูนย์ข้อมูลพื้นหลังสมาชิก NFA) ขั้นตอนที่ 2: ป้อนหมายเลขควบคุมใน NFA ID ตัวอย่างเช่น หมายเลขควบคุมของ OANDA คือ "0325821" หรือป้อนชื่อภาษาอังกฤษ "OANDA" ในชื่อบริษัทแล้วคลิก "go" ขั้นตอนที่ 3: ในหน้าข้อมูลด้านกฎระเบียบ ขั้นแรกให้ดูประเด็นสำคัญ 3 ประการ: อันดับแรก ชื่อบริษัทสอดคล้องกับชื่อที่เผยแพร่บนเว็บไซต์อย่างเป็นทางการของบริษัทหรือไม่ ประการที่สอง ไม่ว่า NFA ID สอดคล้องกับชื่อที่เผยแพร่บนเว็บไซต์ทางการของบริษัทหรือไม่ เว็บไซต์ ประการที่สาม ตรวจสอบว่าที่อยู่บริษัทสอดคล้องกับที่อยู่บริษัทที่เผยแพร่บนเว็บไซต์อย่างเป็นทางการหรือไม่ ขั้นตอนที่ 4 (ขั้นตอนที่สำคัญที่สุด): ผู้ลงทุนต้องตรวจสอบด้วยว่านายหน้ามีคุณสมบัติการค้าปลีกหรือไม่: มี RETAIL FOREIGN EXCHANGE DEALER REGISTERED (นายหน้าค้าปลีก RFEDS) ในสถานะปัจจุบันหรือไม่ นายหน้าค้าปลีกต้องมีสิ่งนี้ ไม่เช่นนั้นจะเป็นแพลตฟอร์มสีดำภายใต้หน้ากากของ NFA 2. ค้นหาเงินทุนสุทธิของบริษัทและรายงานการแยกกองทุนของลูกค้าในภาษาพื้นฐาน (1) ทำตามขั้นตอนข้างต้นเพื่อเข้าสู่หน้าหน่วยงานธุรกิจที่ได้รับการควบคุมของบริษัท (2) คลิกดูข้อมูลทางการเงิน (3) คลิกที่เนื้อหารายงานทุนของบริษัท ในปี พ.ศ. 2526 NFA ได้แนะนำกระบวนการอนุญาโตตุลาการ โดยสร้างกระบวนการที่ยุติธรรม ยุติธรรม และมีประสิทธิภาพในการแก้ไขข้อร้องเรียนของลูกค้า ภายใต้ข้อยกเว้นเฉพาะบางประการ เมื่อลูกค้าเริ่มการอนุญาโตตุลาการกับสมาชิก FCM (Futures Broker), IB (ผู้แนะนำโบรกเกอร์), CTA (ที่ปรึกษาการซื้อขาย Futures) หรือ CPO (ผู้จัดการกองทุน Futures) หรือสมาชิกร่วม, NFA ผลอนุญาโตตุลาการมีผลบังคับใช้ คำวินิจฉัยนั้นใช้บังคับได้เว้นแต่ผู้ถูกร้องเลิกกิจการแล้ว ผู้ลงทุนสามารถรับค่าตอบแทนที่สอดคล้องกันผ่านทางอนุญาโตตุลาการของ NFA หลังจากที่ฝ่ายหนึ่งเสนอการอนุญาโตตุลาการทั้งสองฝ่ายจะแถลงและให้หลักฐานที่เกี่ยวข้องจากนั้นอนุญาโตตุลาการ NFA จะทำการตัดสิน การอนุญาโตตุลาการของ NFA มีราคาถูกกว่าและสั้นกว่าการดำเนินคดีที่เป็นทางการ ทั้งสองฝ่ายไม่จำเป็นต้องมีทนายความในการยื่นคำร้อง หลังจากการยอมรับ NFA จะตอบกลับคุณเพื่อยืนยันการอุทธรณ์ และทั้งสองฝ่ายสามารถตรวจสอบสถานะความคืบหน้าของการอุทธรณ์ทางออนไลน์ได้ เพื่อประหยัดต้นทุนและเวลาและปรับปรุงประสิทธิภาพ เมื่อจำนวนเงินค่าชดเชยที่เกี่ยวข้องน้อยกว่า 150,000 เหรียญสหรัฐ กระบวนการอนุญาโตตุลาการมักจะถูกโอนไปยังขั้นตอนการไกล่เกลี่ย ซึ่งจะได้รับการแก้ไขโดยอนุญาโตตุลาการหนึ่งคนผ่านการไกล่เกลี่ยเป็นลายลักษณ์อักษร เพื่อให้การร้องเรียน ฝ่ายและผู้ถูกร้องสามารถเข้าถึงวิธีแก้ปัญหาแบบครบวงจรได้
เพิ่มรายการโปรด
ซับสไครบ์เราหน่อย
หลังจากซับสไครบ์ ข้อมูลทางการเงินทั่วโลกจะส่งถึงคุณแบบเรียลไทม์ คุณสามารถยกเลิกการสมัครได้ตลอดเวลา
ซับสไครบ์แสดงว่าคุณยอมรับนโยบายความเป็นส่วนตัวของ Trading.live