Bab 7  如何查询交易商是否受新西兰FMA监管?

新西兰Financial Markets Authority(简称FMA),成立于2011年。2014年开始,FMA依据《金融市场行为法案2013(FMC Act)》正式进行运作。FMA与新西兰储备银行RBNZ、新西兰财政部以及商务部、创新就业部门共同组成新西兰金融监管机构委员会。此外,FMA是国际证券委员会IOSCO成员之一。

新西兰作为全球汇市最早开盘的国家,新西兰在外汇行业拥有不可替代的地位。因为历史原因,受到新西兰监管的平台,要先在新西兰金融服务企业(FSP)注册,才能申请FMA执照从事外汇交易。

值得注意的是,FMA才是新西兰监管外汇平台的机构,FSP并不具有监管效力。

FMA与FSP:

新西兰FSP全称为Financial Service Providers(金融服务企业),是指在新西兰提供金融服务的个人、企业和机构的可查询的线上信息注册。符合该类型的监管则称为FSPR,即Registrar of Financial Service Providers(注册金融服务企业)。

凡是在新西兰境内提供金融服务的个人及团体组织,均需要合法的FSP注册与申报。但是FSP并不代表监管,只是相当于普通的工商注册号。

新西兰FMA全称为Financial Markets Authority New Zealand,是新西兰外汇行业的最高金融机构。

根据2015年2月28日更改的“金融市场行为法及其附属条例”,受新西兰监管的合规外汇交易商,都必须获得FMA授予的衍生品提供商牌照。金融衍生品牌照信息显示在FSPR查询页面。任何提供衍生品服务的合规经纪商需向投资者公开信息,特别是零售客户。

如何查询FMA监管  

第一步、登录FSP官方网址https://fsp-register.companiesoffice.govt.nz/。输入需要查询公司的名称,并进入详细页面。

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第二步、找到“General detils”栏目,里面详细记载了公司的FSP注册信息。

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第三步、在“Dispute resolution scheme”栏目,找到其争端处理机构。新西兰常见的申诉处理机构为“FSCL”和“FDR”,两者查询方式类似,文后将举例说明。

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第四步、找到“Financial services”栏目,里面信息必须有FMA的许可,平台才能从事外汇交易。

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第五步、进入FMA官网www.fma.govt.nz,输入该公司的名称,并进入详细页面。

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第六步、在“Licence category”栏目,必须有“Derivatives issuers”,平台才能从事金融衍生品交易,也就是我们常说的外汇交易。

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第七步、登录平台申诉机构网址FDR:https://fdrs.org.nz,FSCL:http://www.fscl.org.nz查询平台的详细联络方式。两者类似,小编以FSCL为例。点击进入“search financial service providers”栏目。

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第八步、输入公司名称,并进入详细页面。

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第九步、查看并确认平台联络方式,并通过邮箱、电话与平台商取得联系确认其官方网址。

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相对于其他监管来说,新西兰FMA监管的查询流程较为复杂,加上FMA与FSP共用FSP编码,这也导致了黑平台极易蒙混过关。

FSCL是非营利性外部争端解决机构,独立、公平、免费为消费者处理对金融服务提供商的投诉。

FSCL是非政府机构,代替法律程序来处理金融服务纠纷,我们不监管任何金融机构和自律组织。

参与对象:非银行借贷机构、保险经纪商、金融顾问机构、信用合作社、建筑协会、抵押贷款机构、证券交易商等等。

在FSCL介入调查之前,应先与被投诉公司联系,大部分的投诉都可以在这一步,双方协商解决。投资者可以直接联系,也可要FSCL代转达。

当您无法解决纠纷,或者在您向金融公司投诉后的40个工作日内未解决,或者您的金融公司拒绝处理,要您直接联系FSCL,以上情况,请您直接向我们提交投诉表格。

FDR是一家免费服务机构,其职能是解决投资者与为金融服务和咨询提供商之间的纠纷。

金融服务商是指可能已为您提供了下列服务的机构:金融咨询、贷款、预支工资、借贷,或者分期付款购物。金融咨询可以包括关于保险、抵押、或退休计划方面的咨询。

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