Bab 5 如何查询交易商是否受澳大利亚ASIC监管？
澳大利亚证券和投资委员会，英文全称Australian Securities & Investments Commission简称ASIC，于1998年7月1日成立，其监管职责和监管范畴由2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》（ASIC法案）立法规定。该机构是一个独立政府部门，并依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者。随着2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台，ASIC从此把零售外汇交易市场纳入日常监管范围，与银行、证券、保险等金融行业一同监管，成为了澳大利亚国家金融体系的重要组成部分。
澳大利亚ASIC授权的外汇牌照申请时长通常需要两年左右，但是目前基本上处于不发新牌照的阶段。
随着外汇市场的快速发展，2018年欧盟实行监管收紧以及降杠杆措施，依然能够开立400倍杠杆的澳大利亚监管局ASIC名声大噪，一时间成为最受中国投资者欢迎的监管机构，持有澳洲外汇牌照的交易商业务量也大增，澳洲外汇牌照以及AR牌照的买卖空前火热 ，一张澳洲外汇牌照价格高达2000万人民币，价格翻了几番。不够这番火热持续的时间并不长，2019年年中，澳洲ASIC要求各交易商终止其中国区业务，引发了交易商与监管机构之间的诉讼纠纷。
如何查询交易商是否受ASIC监管？
第一步：查询开始之前先了解AFSL，ABN，ACN的区别。
ACN 全称 Australian Company Number，澳洲公司注册代码，共9位数字。所有在澳洲的企业都必须注册ACN，相当于国内的工商注册。
ABN 全称Australian Business Number，澳洲公司商业代码，共11位数（两位税号 9位数ACN号码构成）。有ACN不一定有ABN，像有的休眠公司没有ABN，有ABN号码就必有ACN号码。
AFSL 全称Australian Financial Services Licensee，澳洲金融服务牌照，通常是6位数居多，只有从事金融服务的企业才有AFSL。业内通常讲的澳洲监管号就是AFSL牌照号。
ACN和ABN只是最普通的注册而已，只单独有ACN、ABN的公司是没有资质做金融衍生品的。
防骗小知识：
如果有外汇交易商宣传受澳洲监管，监管号是9位数或11位数，那么这家公司肯定有问题，因为9位数是ACN，11位数是ABN，ACN或ABN根本不是监管号。
第二步： 查交易商是否拥有AFSL牌照，牌照经营范围是否包含零售外汇业务
方式一： 在FX110网首页左上角防骗查询下拉列表中选择“澳洲ASIC查询”，访问ASIC查询地址：https://connectonline.asic.gov.au
方式二：直接打开ASIC官网查询，查询ASIC监管平台的详细流程如下：
第一步，登录ASIC官方网址http://www.asic.gov.au/
第二步，在网页右侧点击进入“Protessional registers”栏目
第三步，输入公司名称或ASFL编号，并在“Select Register”一栏下拉选择“AFSL”查询，在网页右下角，点击“Search”查询编码。
第四步、点开“Licensee summary”栏目，这里详细介绍了公司受监管的详细信息。
第五步、点开”Conditions as at”栏目，查看平台是否能接受零售客户。
值得注意的是ASIC中并没有注明公司的网址，所以交易者无法确定所查询的监管号就是平台商的。因此，查询受ASIC监管平台，交易者需要登录澳大利亚金融投诉局（AFCA）网站，查询平台详细联系方式。
第一步、登录AFCA官网https://www.afca.org.au/，并点击进入”make a complaint”。
第二步，点击进入“start the complaint process”。
第三步，点击进入“Find your finanacial firm”.
第四步，输入公司名称，或投诉保障号，或ABN/ACN号查询公司信息。
第五步，核对公司网址，联系方式。
查看一家受ASIC监管的外汇交易商要注意以下几点：
一看监管状态current。
二看EDR，说明接受零售客户。
三看derivatives（金融衍生品）和foreign exchange contracts外汇合约。
四要确认真正受监管公司的网站，通过EDR查询。
有不少套牌公司用ACN或ABN谎称是澳洲监管，接下来教大家如何查ACN和ABN↓
1、打开澳洲ASIC查询页面：https://connectonline.asic.gov.au
在within的下拉菜单中选择organisation and business names，在下面的Name or number中输入公司名字，9位数的ACN号码或者是11位数的ABN号码点击查询即可。
2、查询结果页面，有公司注册时间，公司地址，曾用名等基本信息，还可以付费购买这家公司的更多信息。
3、有ABN号码的也可以直接通过ABN Look UP查询公司的基本信息。
查询地址：http://www.abr.business.gov.au
输入ABN号码（有ABN号码的公司直接输入ACN号码也是可以的）或者是公司名字即可查询。
4、能查到这家公司当前的基本信息和历史基本信息。
如何投诉受澳大利亚ASIC监管的外汇交易商？
如果您有投诉时，最好的方式是直接与外汇交易商的IDR联系。澳大利亚ASIC要求每个公司设立IDR，如法务部。如果您对交易商的IDR处理结果不满意，请投诉到EDR（外部争端解决机构）的AFCA(金融申诉服务机构）。如果您投诉的金融公司不是金融申诉服务公司（AFCA）的成员，那么AFCA将不会受理您的申诉。AFCA能受理低于100万澳元（含100万澳元）的投资金融纠纷（这100万澳元指纠纷涉及的金额，非投资者能获得的赔偿金额；对于投资类的金融纠纷，投资者能从交易商那里获得的最高赔偿金额为50万澳元。）从2018年11月1日起，澳大利亚AFCA将接手澳大利亚金融申诉机构FOS，AFCA的负责人由政府指派，且将受到ASIC的长期监督。
如何查询公司是否加入破产索赔（争端解决）机构？
如果知道交易商的AFSL监管号的话，搜索是非常便捷的，不会担心搜到其他公司，因为输入监管号点击搜索是直接跳到查询结果页面。
如下图status处显示current说明目前这家公司是受监管的。有External Dispute Resolution(外部纠纷解决机构）简称EDR，说明这家公司是能够向零售客户提供服务的，通过EDR可以查到受监管的公司的基本的联系方式。
