Bab 5  如何查询交易商是否受澳大利亚ASIC监管?

澳大利亚证券和投资委员会,英文全称Australian Securities & Investments Commission简称ASIC,于1998年7月1日成立,其监管职责和监管范畴由2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》(ASIC法案)立法规定。该机构是一个独立政府部门,并依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者。随着2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台,ASIC从此把零售外汇交易市场纳入日常监管范围,与银行、证券、保险等金融行业一同监管,成为了澳大利亚国家金融体系的重要组成部分。

澳大利亚ASIC授权的外汇牌照申请时长通常需要两年左右,但是目前基本上处于不发新牌照的阶段。

随着外汇市场的快速发展,2018年欧盟实行监管收紧以及降杠杆措施,依然能够开立400倍杠杆的澳大利亚监管局ASIC名声大噪,一时间成为最受中国投资者欢迎的监管机构,持有澳洲外汇牌照的交易商业务量也大增,澳洲外汇牌照以及AR牌照的买卖空前火热 ,一张澳洲外汇牌照价格高达2000万人民币,价格翻了几番。不够这番火热持续的时间并不长,2019年年中,澳洲ASIC要求各交易商终止其中国区业务,引发了交易商与监管机构之间的诉讼纠纷。

如何查询交易商是否受ASIC监管?

第一步:查询开始之前先了解AFSL,ABN,ACN的区别。

ACN 全称 Australian Company Number,澳洲公司注册代码,共9位数字。所有在澳洲的企业都必须注册ACN,相当于国内的工商注册。

ABN 全称Australian Business Number,澳洲公司商业代码,共11位数(两位税号 9位数ACN号码构成)。有ACN不一定有ABN,像有的休眠公司没有ABN,有ABN号码就必有ACN号码。

AFSL 全称Australian Financial Services Licensee,澳洲金融服务牌照,通常是6位数居多,只有从事金融服务的企业才有AFSL。业内通常讲的澳洲监管号就是AFSL牌照号。

ACN和ABN只是最普通的注册而已,只单独有ACN、ABN的公司是没有资质做金融衍生品的。

防骗小知识:

如果有外汇交易商宣传受澳洲监管,监管号是9位数或11位数,那么这家公司肯定有问题,因为9位数是ACN,11位数是ABN,ACN或ABN根本不是监管号。

第二步: 查交易商是否拥有AFSL牌照,牌照经营范围是否包含零售外汇业务

方式一: 在FX110网首页左上角防骗查询下拉列表中选择“澳洲ASIC查询”,访问ASIC查询地址:https://connectonline.asic.gov.au 

如何查询交易商是否受澳大利亚ASIC监管?-No gambar.1

方式二:直接打开ASIC官网查询,查询ASIC监管平台的详细流程如下:

第一步,登录ASIC官方网址http://www.asic.gov.au/

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第二步,在网页右侧点击进入“Protessional registers”栏目

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第三步,输入公司名称或ASFL编号,并在“Select Register”一栏下拉选择“AFSL”查询,在网页右下角,点击“Search”查询编码。

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第四步、点开“Licensee summary”栏目,这里详细介绍了公司受监管的详细信息。 

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第五步、点开”Conditions as at”栏目,查看平台是否能接受零售客户。

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值得注意的是ASIC中并没有注明公司的网址,所以交易者无法确定所查询的监管号就是平台商的。因此,查询受ASIC监管平台,交易者需要登录澳大利亚金融投诉局(AFCA)网站,查询平台详细联系方式。

第一步、登录AFCA官网https://www.afca.org.au/,并点击进入”make a complaint”。

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第二步,点击进入“start the complaint process”。

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第三步,点击进入“Find your finanacial firm”.

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第四步,输入公司名称,或投诉保障号,或ABN/ACN号查询公司信息。

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第五步,核对公司网址,联系方式。

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查看一家受ASIC监管的外汇交易商要注意以下几点:

一看监管状态current。

二看EDR,说明接受零售客户。

三看derivatives(金融衍生品)和foreign exchange contracts外汇合约。

四要确认真正受监管公司的网站,通过EDR查询。

有不少套牌公司用ACN或ABN谎称是澳洲监管,接下来教大家如何查ACN和ABN↓

1、打开澳洲ASIC查询页面:https://connectonline.asic.gov.au

在within的下拉菜单中选择organisation and business names,在下面的Name or number中输入公司名字,9位数的ACN号码或者是11位数的ABN号码点击查询即可。

2、查询结果页面,有公司注册时间,公司地址,曾用名等基本信息,还可以付费购买这家公司的更多信息。

3、有ABN号码的也可以直接通过ABN Look UP查询公司的基本信息。

查询地址:http://www.abr.business.gov.au

输入ABN号码(有ABN号码的公司直接输入ACN号码也是可以的)或者是公司名字即可查询。

4、能查到这家公司当前的基本信息和历史基本信息。

如何投诉受澳大利亚ASIC监管的外汇交易商?

如果您有投诉时,最好的方式是直接与外汇交易商的IDR联系。澳大利亚ASIC要求每个公司设立IDR,如法务部。如果您对交易商的IDR处理结果不满意,请投诉到EDR(外部争端解决机构)的AFCA(金融申诉服务机构)。如果您投诉的金融公司不是金融申诉服务公司(AFCA)的成员,那么AFCA将不会受理您的申诉。AFCA能受理低于100万澳元(含100万澳元)的投资金融纠纷(这100万澳元指纠纷涉及的金额,非投资者能获得的赔偿金额;对于投资类的金融纠纷,投资者能从交易商那里获得的最高赔偿金额为50万澳元。)从2018年11月1日起,澳大利亚AFCA将接手澳大利亚金融申诉机构FOS,AFCA的负责人由政府指派,且将受到ASIC的长期监督。

如何查询公司是否加入破产索赔(争端解决)机构?

如果知道交易商的AFSL监管号的话,搜索是非常便捷的,不会担心搜到其他公司,因为输入监管号点击搜索是直接跳到查询结果页面。

如下图status处显示current说明目前这家公司是受监管的。有External Dispute Resolution(外部纠纷解决机构)简称EDR,说明这家公司是能够向零售客户提供服务的,通过EDR可以查到受监管的公司的基本的联系方式。

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