Chapter 2  สิ่งที่คุณต้องรู้เกี่ยวกับหน่วยงานจดทะเบียน (Forex Broker Regulation)

หน่วยงานจดทะเบียน (Forex Broker Regulation) ทำหน้าที่ในการตรวจสอบกำกับดูแลโบรกเกอร์ เพื่อป้องกันการทุจริตและฉ้อโกง ซึ่งแต่ละแห่งอาจมีข้อบังคับที่แตกต่างกัน

โดยทั่วไปจะมีข้อกำหนดดังต่อไปนี้:

1. การตรวจสอบงบการเงินประจำปี โดยผู้ตรวจสอบบัญชี

2. การตรวจสอบเงินทุนหมุนเวียนของบริษัท

3. การเก็บรักษาเงินทุนของลูกค้าที่ต้องแยกบัญชีต่างหากไม่ให้เกี่ยวข้องกับค่าใช้จ่าย, ภาระหนี้สินของบริษัท

4. การตรวจสอบมาตรฐานการบริการ และการตรวจสอบข้อร้องเรียน

5. เงื่อนไขการชดเชยกรณีที่โบรกเกอร์ประสบปัญหาทางหนี้สินหรือล้มละลาย

ตัวอย่างหน่วยงานที่มีความเข้มงวด และมาตรฐานสูง:

- FCA สหราชอาณาจักร

- ASIC ออสเตรเลีย

- NFA สหรัฐอมริกา

ข้อมูลหน่วยงานอื่นๆ เพิ่มเติม:

- CySEC ไซปรัส

- IFSC เบลิช

FCA สหราชอาณาจักร

สิ่งที่คุณต้องรู้เกี่ยวกับหน่วยงานจดทะเบียน (Forex Broker Regulation)-Pic no.1

FCA คือองค์การกำกับทางการเงิน สหราชอาณาจักร

- ชื่อเต็มคือ: Financial Conduct Authority, United Kingdom

- ถือเป็นหนึ่งในองค์กรกำกับดูแล ที่มีชื่อเสียงมากที่สุดแห่งหนึ่งในโลก

- ทำหน้าที่ในการกำกับดูแลบริษัท, โบรกเกอร์ และหน่วยงานทางการเงิน

- FCA เป็นองค์กรที่ไม่แสวงผลกำไร และไม่ใช้เงินของผู้เสียภาษีอากรสำหรับการดำเนินงาน

- และ FCA ยังเป็นส่วนหนึ่งของข้อตกลงเขตเศรษฐกิจยุโรป (European Economic Area) และ MiFID

- ข้อมูลเพิ่มเติมบนเว็บไซต์: https://www.fca.org.uk

สหราชอาณาจักร เป็นหนึ่งในประเทศที่ได้รับการยกย่องระดับโลก ว่ามีระบบการกำกับดูแลที่ดีเยี่ยม

- ในการป้องกันการทุจริตทางการเงิน

- และะป้องกันการหลอกลวง, การฉ้อฉลในรูปแบบอื่น ๆ ที่ส่งผลกระทบต่อผู้ค้าปลีกและผู้ค้ารายย่อย

ข้อระเบียบเบื้องต้นของ FCA

โบรกเกอร์ที่ควบคุมโดย FCA ต้องมีเงินทุนหมุนเวียน อย่างน้อย 1 ล้านปอนด์

โบรกเกอร์ต้องเก็บเงินลูกค้า ไว้ในบัญชีที่แยกบัญชีออกจากบัญชีของบริษัท และไม่ใช้เงินของผู้ค้าเพื่อวัตถุประสงค์อื่น

โบรกเกอร์ต้องจัดทำรายงานการตรวจสอบประจำปี และงบการเงิน เพื่อยืนยันว่าข้อเท็จจริงทั้งหมดที่ให้ไว้กับ FCA

มีการรับประกัน เงินชดเชยสูงถึง 50,000 ปอนด์ สำหรับลูกค้าในกรณีที่โบรกเกอร์ล้มละลาย

FCA เป็นหนึ่งในหน่วยงาน ที่มีความเข้มงวดมาก ในการตรวจสอบ, ป้องกันการทุจริตของบริษัท

โบรกเกอร์ Forex ที่จดทะเบียนกับ FCA จึงต้องค่อนข้างมีความมั่นคง, สภาพคล่องที่สูง

ASIC ออสเตรเลีย

สิ่งที่คุณต้องรู้เกี่ยวกับหน่วยงานจดทะเบียน (Forex Broker Regulation)-Pic no.2

ASIC คือสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุน ประเทศออสเตรเลีย

- ชื่อเต็มคือ: Australian Securities and Investments Commission

- ถือเป็นหนึ่งในหน่วยงานที่เก่าแก่ที่สุดในตลาด ซึ่งเริ่มต้นในปี 2532

- ในตอนนั้นใช้ชื่อว่า ASC (Australian Securities Commission) และเปลี่ยนเป็น ASIC ในปี 2541

- ASIC เป็นหน่วยงานที่ทำหน้าที่ ต่อต้านการทุจริตทางการเงิน และต่อต้านการทุจริตในตลาดทุน

- ข้อมูลเพิ่มเติมบนเว็บไซต์: https://asic.gov.au

ข้อระเบียบเบื้องต้นของ ASIC

- โบรกเกอร์ที่จดทะเบียนกับ ASIC ต้องมีเงินทุนหมุนเวียน อย่างน้อย 1 ล้านเหรียญ

- โบรกเกอร์ที่จดทะเบียนกับ ASIC ต้องแยกเก็บเงินของลูกค้าไว้ในธนาคารชั้นนำของประเทศออสเตรเลีย

ASIC ไม่ได้จำกัด Leverage และรูปแบบการเทรดของ โบรกเกอร์

- ระเบียบของ ASIC นั้นแตกต่างไปจาก FIFO

- เนื่องจาก ASIC ไม่ได้จำกัดการเทรดในรูปแบบ Hedging และ Scalping

- โบรกเกอร์ทั้งหมดที่จดทะเบียน ASIC จำเป็นต้องมีแพลตฟอร์มที่รวดเร็ว, มีประสิทธิภาพสำหรับการซื้อขาย

- และการซื้อขายควรเป็นไปอย่างราบรื่น และไม่มีการแทรกแซง

CySEC ไซปรัส

สิ่งที่คุณต้องรู้เกี่ยวกับหน่วยงานจดทะเบียน (Forex Broker Regulation)-Pic no.3

CySEC คือคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ประเทศไซปรัส

- ชื่อเต็มคือ: Cyprus Securities and Exchange Commission

- CySEC เข้ามาในตลาดตั้งแต่ต้นปี พ.ศ. 2544

- และประเทศไซปรัสนั้น ได้เข้าร่วมสหภาพยุโรปในปี พ.ศ. 2547

- และต่อมารัฐธรรมนูญทั้งหมดรวมถึงกรอบการกำกับดูแลของ CySEC ได้รับการปรับปรุงใหม่

- ตามหลักเกณฑ์ของสหภาพยุโรป, และไปตามมาตรฐาน EU และ MiFID

- เพื่อการควบคุมที่เฉพาะเจาะจง และป้องกันการทุจริตทางการเงิน

- ข้อมูลเพิ่มเติมบนเว็บไซต์: https://www.cysec.gov.cy

ข้อระเบียบเบื้องต้นของ CySEC

- โบรกเกอร์ที่จดทะเบียนกับ CySEC ต้องมีเงินทุนหมุนเวียน อย่างน้อย 750,000 ยูโร

- และต้องส่งงบการเงินประจำปี

- มีการรับประกันชดเชยเงินสูงสุด 20,000 ยูโรให้ลูกค้าในกรณีที่โบรกเกอร์ล้มละลาย

- ข้อมูลเพิ่มเติม ICF (Investor Compensation Fund)

NFA สหรัฐอมริกา

สิ่งที่คุณต้องรู้เกี่ยวกับหน่วยงานจดทะเบียน (Forex Broker Regulation)-Pic no.4

NFA หรือ National Futures Association เป็นหน่วยงานในสหรัฐอเมริกา

- ทำหน้าที่กำกับดูแลโบรกเกอร์, บริษัทนายหน้าที่ให้บริการซื้อขายสินทรัพย์ในตลาดอนุพันธ์ และรวมถึง Forex, ETFs

- NFA ถือเป็นหน่วยงานที่มี "ความเข้มงวดสูงมาก"

- เฉพาะโบรกเกอร์ที่จดทะเบียนกับ NFA เท่านั้น จึงจะมีสิทธิที่จะให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์กับลูกค้าในสหรัฐฯ

- ข้อมูลเพิ่มเติมบนเว็บไซต์: https://www.nfa.futures.org/

ข้อระเบียบเบื้องต้นของ NFA

- โบรกเกอร์ที่จดทะเบียนกับ NFA ต้องมีทุนจดทะเบียนอย่างน้อย 20 ล้านเหรียญสหรัฐ

- โบรกเกอร์ต้องส่งรายงานให้ NFA ทุกสัปดาห์ และมีการ Audit ตรวจสอบรับรองทุกปี 

IFSC เบลิช อเมริกากลาง

สิ่งที่คุณต้องรู้เกี่ยวกับหน่วยงานจดทะเบียน (Forex Broker Regulation)-Pic no.5

International Financial Services Commission เป็นหน่วยงานในเบลีซ, อเมริกากลาง

- IFSC เป็นผู้รับผิดชอบในการออกใบอนุญาต ให้กับผู้ให้บริการทางด้านการเงินนานาชาติ

- ซึ่งรวมถึงโบรกเกอร์, บริษัท, นายหน้าและผู้ให้บริการทางการเงินรายอื่น ๆ

- ทำหน้าที่ควบคุมดูแลผู้ให้บริการด้านการเงินที่จดทะเบียน

- ข้อมูลเพิ่มเติมบนเว็บไซต์: https://www.ifsc.gov.bz

ข้อระเบียบเบื้องต้นของ IFSC

- โบรกเกอร์ Forex ที่จดทะเบียนกับ IFSC ต้องมีเงินทุนหมุนเวียนอย่างน้อย 100,000 เหรียญ

- และมีการปรับเพิ่มเป็น 500,000 เหรียญเมื่อไม่นานมานี้

- บริษัทต้องจัดเก็บเงินทุนของลูกค้า แยกออกจากบัญชีของบริษัท

- บริษัทต้องส่งรายงานประจำเดือน โดยประกอบด้วยรายละเอียดเช่น Volume การซื้อขาย, รายงานการเงิน

- การรับผิดชอบและจัดการกับข้อร้องเรียนของลูกค้า

ข้อควรระวัง

โปรดทราบว่าโบรกเกอร์ฟอเร็กซ์ไม่สามารถที่จะก่อตั้ง, จดทะเบียนในประเทศไทยได้

- สืบเนื่องจากข้อกฎหมายในประเทศ ยังไม่ได้อนุญาตให้สามารถก่อตั้งขึ้นได้ในราชอาณาจักร

- ปัจจุบันการเทรด Forex จึงมีให้บริการเฉพาะกับโบรกเกอร์ในต่างประเทศเท่านั้น

- โปรดทราบว่าการเทรดผ่านโบรกเกอร์ต่างประเทศ จะไม่ได้รับความคุ้มครองจากหน่วยงานในประเทศ


About Us User AgreementPrivacy PolicyRisk DisclosurePartner Program AgreementCommunity Guidelines Help Center Feedback
App Store Android

Risk Disclosure

Trading in financial instruments involves high risks including the risk of losing some, or all, of your investment amount, and may not be suitable for all investors. Any opinions, chats, messages, news, research, analyses, prices, or other information contained on this Website are provided as general market information for educational and entertainment purposes only, and do not constitute investment advice. Opinions, market data, recommendations or any other content is subject to change at any time without notice. Trading.live shall not be liable for any loss or damage which may arise directly or indirectly from use of or reliance on such information.

© 2024 Tradinglive Limited. All Rights Reserved.