交易盈利的本质是什么?

可能很多人对于这个问题，都有自己的看法和理解，我个人对交易盈利的本质的看法是：“人”。

不能说其他的人的理解不对，每个人有每个人的看法，我来阐述一下我自己的看法。

首先，所有的交易最终的执行者就是人。

在交易市场上，无论是赚钱还是亏钱，无论是实体还是金融，所有的操作最后都是人在做。都说K线的波动，最终是资金推动的结果，但是要知道资金，它自己是不会主动进入到市场中的，它就是一个没有生命力的物体或者说是数字而已。只有当交易员把筹码放到市场中之后，多空双方形成杀伐之后，最后才是有了K线的波动。

其次，市场的基本构成是人为的因素。

货币交易市场是什么？货币交易市场是国际汇兑的简称。汇市的概念有静态和动态之分。动态货币交易，是指把一国货币兑换成为另一国货币以清偿国际间债务的金融活动。

它的最主要的关键词就是金融活动，既然是活动，那么肯定是人在运作的，所以从这个层面上说，人，才是最终构成金融活动的主体，所以金融市场的活动，其实本质上是人在活动。

另外，可能有人会说，交易限制完全可以用EA代替，弱化人的存在感。但是大家想一下，所有的EA最终都是交易者的数学模型的浓缩，那也是人的思维最终形成的机械性定势。同时所有的EA最终还是需要人来操控的，同时完全放任的EA目前不知道有没有，但是知道的是市面上所有的EA也都是半自动操作的。人的因素还是必不可少的。

至于其他的因素，希望有心人能够补充。

总的来说，我还是认为，人才是交易盈利的最本质的东西，也是最根本的东西。

对于做交易的朋友，经常会思考或谈到一个问题，就是交易的核心本质是什么？

有的人说，是顺势、轻仓；有的人说，是追随内在价值；有的人说，是突破区间入场......

他们说的都没错，但这些只是停留在方法论的层面上，不是本质。

交易的核心本质是博弈价差。

为什么这么说呢？

我们先来看，交易是什么？就是买卖，一个买，一个卖，撮合成了，就是一笔交易。

我们交易的目的是什么？就是为了赚钱。

一笔盈利交易的流程，就是低买高卖，或高卖低买；这其中的价差就是利润。

无论你是在股票市场、期货市场，还是黄金外汇保证金市场，你要在一笔交易中盈利，就是要博弈价差，实现利润！

即使股票市场中很多价值投资的拥趸，想要实现盈利，也是要博弈价差——低买高卖。

更不用说期货市场和黄金外汇市场的高杠杆交易了，也是低买高卖；或高卖低买。

甚至是企业、工厂、门店、商贩，他们的利润也都是由大大小小的每一笔交易中的价差汇聚而形成。

所以，交易的核心本质永远是博弈价差。

那问题就来了，交易如何才能更好地实现价差呢？或者说交易赚钱的关键是什么？

我们说低买高卖（或高卖低买），其实就是要解决两个问题——买的好（低）和卖的好（高）。

要是你不知道什么时候应该买，什么时候应该卖，那你就永远无法盈利。

或者说，今天赚、明天赔，总是赚少赔多，就是永远无法稳定盈利，甚至无法在市场生存。

比如你买的好，卖的不好，就赚不到钱，或者经常利润会大幅缩水。

又或你买的不好，卖的好，有些时候能赚到一些钱，但是这个难度就大大增加了。

每当牛市顶部的时候，也就是市场最疯狂的时候，往往就是大量散户入市的时候，最终都被套在山坡上或只能割肉出场。最根本的原因就是买的不好，就很难卖的好。

所以即要买的好，又要卖的好。换句话说，就是进场和出场都要恰到好处。

道理大家都懂，那如何做到呢？

我总结了以下4点，与你分享，希望对你有启发：

1，构建系统：建立一个正期望值的交易系统。

2，制定原则。

3，遵守纪律。

4，不断修炼内心和不断优化系统。

我们来看具体的步骤：

1，构建系统：建立一个正期望值的交易系统

我们都知道没有系统的交易者，交易的时候就是凭感觉。你问他们为什么在这个价位做多或做空，回答总是今天一个原因，明天又是其它的原因，没有一致性；更糟的是，有些人还一脸茫然——就是感觉要涨了或要跌了......

没有系统的交易者的资金就像一群乌合之众，无论其资金多雄厚，都将亏空，只是时间早晚的问题。

而有系统的交易者，交易的时候都是有一些章法的。虽然不见得他们能长期稳定盈利，但是起码他们进场、出场是有一致性依据的。

那什么又是正期望值的交易系统呢？

所谓正期望值的交易系统，就是按照系统规则交易一段相对较长的时间后，得到的结果为正数的交易系统。

换句话说，就是经过验证可以稳定盈利的交易系统。

那如何才能构建这么一个正期望值的交易系统呢？两条途径：

1）向你身边或者你认识的一个——确定已在这方面取得成绩的人学习，并且这个人愿意教你。

也就是这个人愿意把他的正期望值的交易系统毫无保留的传授给你。这需要背景、运气、缘份等等，可遇不可求。

但这是一条「捷径」。

2）自己构建。既然没有这么一位「师父」，那一切只能靠自己了。

但这注定是一条充满艰辛、坎坷的道路。并且这个过程可能会比你想像的要长很多。

交易盈利的方法很多，但是使用同样的方法交易而亏损的人更是不计其数。

无论是基本分析，还是技术分析，能长期稳定盈利的系统一定包括但不限于以下三个要素：

* 一套方法。这套方法是评估何时进场、出场和加仓、减仓的工具。

* 风险控制。交易时一定会产生各种预期外的情况，要有应对措施，及时把风险降到最低点。

* 资金管理。必须非常清楚单笔交易仓位的资金占比是多少，总仓位的资金占比是多少，这些在交易前就必须设计好、分配好。好的资金管理能帮你在这个市场生存得久一点。

当你构建好了这些要素，接下去就是不断地测试、验证，然后在不断的试错中把它打磨成一套能够为你盈利的系统。

至于具体如何打磨，那就要依据你选择的方法和你的性格去做了，这些谁都不能替你做，只能靠你自己。

这个过程一定是伴随着巨大的痛苦与沮丧......

等到有一天，你终于构建成了这个交易系统，如果把交易系统比做一辆车，那么，恭喜你，你为自己打造了一辆性能优越的跑车，你可以开着它驰骋于险象环生的金融市场了。

2，制定原则

你或许在想，我现在不是可以开动印钞机，躺着收钱了吗？那你就想太多了。

即使拥有「屠龙刀」，也不见得就能成为武林高手呀。

虽然你已经为自己造出了一辆比别人强很多的跑车，但是你想一下，在日常生活中，你能开着这辆跑车横冲直撞、横行无忌么？对了，不行。你还得遵守交通规则，不然很难保证你不车毁人亡！

所以在交易中，即使有了一个好系统，还必须制定交易原则。有系统没有原则的交易，比没有系统好不了多少。

康德说：「人为自然立法」。

你也必须为市场立法。

就像宪法在确保国家社会稳定、长治久安的重要作用一样，你的交易原则就是你的交易体系的「宪法」。

这部「宪法」是结合你的交易系统生成的，是你的交易体系的根本，是你在这个被称为——「世界上最难的行业」上生存的堡垒。

其实你在打造系统的同时就已经生成了某些原则，只不过这些原则还不够具体，不够全面。

现在是在战略层面上全方位的制定原则。把你每次交易的仓位，在什么情况下可以进场，什么情况下必须出场，什么情况下不能进场，什么情况下需要减仓等等；各个方面的原则，明确制定下来，越具体、越清晰越好。

我们在复盘的时候，总感觉行情是那么的一目了然；但是在当下那一刻，行情总是千变万化，总觉得似是而非、模棱两可，不是吗？

通过交易原则可以排除很多市场噪音，提高交易胜率。

情绪还常常影响着我们的行为。回想一下，你承受了多少独自徘徊在天堂与地狱之间的失落、孤独与苦楚？渡过了多少个不眠之夜？在一次次的消沉与愤怒中让交易雪上加霜......

通过交易原则也可以排除情绪的干扰，让交易更理性。

当你制定了全面的交易原则后，你会发现，你交易的频率变低了，这是好事——财富的大门已经向你打开了！

3，遵守纪律

现在你已经非常明白，只要你用好交易系统并按原则进出场，就能稳定盈利了。从此就可以高枕无忧了吧！

那你就低估了人性的弱点——贪婪与恐惧！

我们每天盯着盘面看，红红绿绿的K线，每一根都代表着财富，每一根中也都隐藏着魔鬼与天使，它们不断地引诱我们：「进来吧，进来这笔财富就是你的！」，不断地诱惑我们去打破交易原则进出场......

你或许会问，自己制定的原则会不遵守吗？

想想看，你曾经制定过多少新年计划、读书计划、健身计划？你又做了多少呢？

所以我们还要有纪律性。有系统，也有原则，但是不遵守纪律，你的资金也只是相对亏空得晚一点而已。因为你所犯的每一个错误都有可能是致命的，让你走上一条万劫不复的道路！

在交易中，简单一点说，纪律就是执行力。制定了原则，就要严格执行。这要求我们高度自律。

执行力，或者说自律力如何培养呢？你可以借助生活中的小事培养，比如说每天几点上床睡觉，什么时间段不刷手机，或执行健身计划等等。

「一屋不扫，何以扫天下？」

当你培养出了铁一般的执行力，你就能很清晰地看见那扇大门之后的财富在向你招手！

4，不断修炼内心和不断优化系统

1）不断修炼内心

不要指望学到一招必杀技后，就能游迹江湖了。真正能行走江湖并长期屹立不倒的人，拥有的必杀技未必很多，但必定是长期不断修炼内功，而后内功深厚的人！

人类与生俱来的人性弱点不是一、两年就可以被我们克服的，多少天才交易员因为不能战胜自己的心魔，而最终走向了悲惨的结局......

利弗莫尔、尼克·李森的例子在时时向我们敲响着警钟——不注重修炼内心的交易者，时不时地就会重蹈覆辙，即使拥有精良的装备，也只是相对活得稍微久一点而已。

不断修炼内心是每一位交易员毕生都要做的功课。

2）不断优化系统

市场就像一个生命体，会不断进化。

参与市场的各方机构、财团、交易员、散户等等，进行的是一个优胜劣汰不断循环的游戏，能最终留在这个市场的人，都是在不断学习，不断进化的精英。

所以我们也要不断地学习，不断地优化自己的交易系统，以适应市场的不断进化。

（要注意的是：优化系统不是改造系统。优化是采取一点点措施让它更优异；改造是伤筋动骨，往往得不偿失。）

「天行健，君子以自强不息。」

能在金融市场稳定盈利的交易者，一定是将上面四个方面都做得很好的人，而且还在一直不断学习，不断进化的人。

— 最后的话 —

你或许会有点发愁，想要交易赚钱怎么这么艰难？是的，想要在这个市场长期稳定盈利，就是这么艰难，这是一条必经之路。要么，你就不要进入这个市场。

以交易为生，从来就不是一件容易的事。

我们是拿着一把菜刀与拿着冲锋枪的部队在市场上搏杀，除了要学会隐藏、保护自己，还要学会等待、舍得等等......

当市场迟迟不给你机会时，要耐得住寂寞、受得了煎熬；当市场给你机会时，不要怀疑、忐忑，要当机立断、勇往直前；当市场不给你利润时，要反应迅速、立马认赔；当市场给了你利润后，要见好就收，不要试图连鱼尾巴都不放过。

交易就像浓缩的人生。当你体会到交易的真谛，也就领悟了人生的真谛。

交易让人生更深刻、更精彩！让你的心灵更自由！