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如何查询经纪商？

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如何查证经纪商是否受FINMA 监管？相较于其他监管机构复杂的监管查询流程，FINAMA 相对简单。FINAMA 官网实时公开了受监管公司的名单，投资者可以进入官网直接下载名单进行查看；也可以直接搜索查询。具体操作是在“Category”选择“Banks and securities dealer”类别，然后在前一栏输入公司名称，搜索后下方会出现公司名称、地址、其他信息，投资者仔细核对即可。瑞士金融市场监督管理局网址： https://www.finma.ch/de，选择语言英语(EN)。如何查询经纪商是否受FCA 监管？进入 FCA 监管查询页面，输入监管号或公司英文名称： https://register.fca.org.uk/ 注：如果按公司英文名称搜索，可能会出来好几家公司，这时请根据注册号来进行判别。确认监管状态（Status）常见状态：（1）受监管状态：Authorised ; （2）不再受监管状态：No longer authorised；（3）欧盟监管状态：EEA Authorised；（4）授权代表状态 Appointed representative；如何查询经纪商是否受ASIC 监管？查询开始之前先了解 AFSL，ABN，ACN 的区别。 ACN 全称 Australian Company Number，澳洲公司注册代码，共9 位数字。所有在澳洲的企业都必须注册 ACN，相当于国内的工商注册。 ABN 全称Australian Business Number，澳洲公司商业代码，共 11 位数（两位税号 9 位数ACN 号码构成）。有 ACN 不一定有 ABN，像有的休眠公司没有ABN，有 ABN 号码就必有ACN 号码。 AFSL 全称Australian Financial Services Licensee，澳洲金融服务牌照，通常是 6 位数居多，只有从事金融服务的企业才有 AFSL。业内通常讲的澳洲监管号就是 AFSL 牌照号。 ACN 和 ABN 只是最普通的注册而已，只单独有 ACN、ABN 的公司是没有资质做金融衍生品的。防骗小知识：如果有经纪商宣传受澳洲监管，监管号是 9 位数或 11 位数，那么这家公司肯定有问题，因为 9 位数是 ACN，11 位数是 ABN，ACN 或ABN 根本不是监管号。查经纪商是否拥有 AFSL 牌照，牌照经营范围是否包含零售外汇业务，直接打开 ASIC 官网查询，http://www.asic.gov.au/ 值得注意的是 ASIC 中并没有注明公司的网址，所以交易者无法确定所查询的监管号就是平台商的。因此，查询受 ASIC 监管平台，交易者需要登录澳大利亚金融投诉局（AFCA）网站，查询平台详细联系方式。第一步，登录 AFCA 官网 https://www.afca.org.au/，并点击进入"Make a complaint”。第二步，点击进入“Start the complaint process”。第三步，点击进入“Find your financial firm”. 第四步，输入公司名称，或投诉保障号，或 ABN/ACN 号查询公司信息。第五步，核对公司网址，联系方式。查看一家受 ASIC 监管的经纪商要注意以下几点：一看监管状态current。二看 EDR，说明接受零售客户。三看derivatives（金融衍生品）和 foreign exchange contracts外汇合约。四要确认真正受监管公司的网站，通过EDR 查询。如何查询经纪商是否受美国 NFA 监管？美国全国期货协会是监管美国衍生品行业的非商业独立监管机构，属盈利性会员制组织，监管范围包括期货交易，零售货币对交易，场外衍生品。NFA 成立四十多年来，坚持维护期货市场的道德规范，和谐统一，保护投资者利益，监督成员遵守监管职责。 NFA 的主要职能在于为使 NFA 成员严格遵守联邦法律及 CFTC 制定的规则，实施严格管理。NFA 也有自身的规则，用来监督经纪商对交易员和投资商的行为规范，使交易员和投资商免受欺骗。美国 NFA，作为货币对交易行业监管严格的机构，获得其零售货币对交易牌照的经纪商往往代表着处于行业的顶端。因此货币市场上也总是有黑平台谎称自己拥有美国 NFA 牌照，或者利用大多数人对NFA 会员的不了解来蒙混过关。投资者不知道的是，除RFEDs（零售经纪商）以外，期货代理商(FCMs)、介绍经纪人(IBs)、商品交易顾问(CTAs)和商品合资基金经理(CPOs)也都可以成为NFA 会员。在美国必须有RFEDs，才是真正受 NFA 监管的零售经纪商。经纪商自称有监管号码，是 NFA 会员，不一定代表该经纪商能够经营零售货币对交易经纪业务。 1.NFA 最终查询页面： http://www.nfa.futures.org/basicnet/ 如何查询？第一步：进入查询页面http://www.nfa.futures.org/basicnet/ BASIC 页面，全称为 Background Affiliation Status Information Center（NFA 成员背景资料信息中心）。第二步：在 NFA ID 中输入监管号，比如 OANDA 的监管号为“0325821”，或者在 Firm name 中输入其英文名称“OANDA”，点击 “go”。第三步：在监管信息的页面中，首先看三个关键点，一是公司的名称是否与该公司官网上公布的名称一致；二是 NFA ID 是否与该公司官网上公布的名称一致；三是公司地址是否与官网上公布的公司地址一致。第四步（最重要的一步）：投资者还一定要看该经纪商是否拥有零售资质：Current Status(目前状态)里是否有 RETAIL FOREIGN EXCHANGE DEALER REGISTERED (RFEDSs 零售经纪商)。零售经纪商必须要有这项，否则就是假借NFA 之名行黑平台之实。 2. 在BASIC 中查询公司的净资本、客户资金隔离报告（1）按照以上步骤，进入公司受监管业务权限页面（2）点击View Financial Information （3）点击该公司的资本报告内容 1983 年，NFA 开始采用仲裁，建立了公平公正和高效的解决客户投诉的程序。除了某些特定的例外情况外，当客户对FCM（期货经纪商）、IB（介绍经纪人）、CTA（期货交易顾问）或 CPO（期货基金经理人）会员或者是联合会员提出仲裁时，NFA 的仲裁结果是强制性的。其裁决具有强制执行力，除非被投诉方已停止营业。投资者可以通过NFA 仲裁获得相应补偿。一方提出仲裁后，双方陈述并提供相应的证据，然后由 NFA 仲裁员裁决，NFA 仲裁比正式的诉讼费用低，时间短。双方可不需要律师申请索赔。受理后，NFA 会给您回信确认申诉，双方可在线查询申诉的进展状态。为了节省费用和时间提高效率，当涉及赔偿金额低于 150,000 美元时，通常仲裁程序会转为调解阶段，由一个仲裁员通过书面调解进行解决，使投诉方和被投诉方达成统一的解决方案。