章节 6  如何查询交易商是否受美国NFA监管?

美国全国期货协会是监管美国衍生品行业的非商业独立监管机构,属盈利性会员制组织,监管范围包括期货交易,零售外汇,场外衍生品。NFA成立四十多年来,坚持维护期货市场的道德规范,和谐统一,保护投资者利益,监督成员遵守监管职责。

NFA的主要职能在于为使NFA成员严格遵守联邦法律及CFTC制定的规则,实施严格管理。NFA也有自身的规则,用来监督经纪商对交易员和投资商的行为规范,使交易员和投资商免受欺骗。

美国NFA,作为外汇行业监管严格的机构,获得其零售外汇牌照的经纪商往往代表着处于行业的顶端。因此外汇市场上也总是有黑平台谎称自己拥有美国NFA牌照,或者利用大多数人对NFA会员的不了解来蒙混过关。

投资者不知道的是,除RFEDs(零售外汇经纪商)以外,期货代理商(FCMs)、介绍经纪人(IBs)、商品交易顾问(CTAs)和商品合资基金经理(CPOs)也都可以成为NFA会员。

在美国必须有RFEDs,才是真正受NFA监管的零售外汇经纪商。

交易商自称有监管号码,是NFA会员,不一定代表该经纪商能够经营零售外汇经纪业务。FX110网在与广大投资者接触的过程中发现了大量平台以商品交易顾问(CTAs)、商品合资基金经理(CPOs)的身份谎称是受NFA监管的外汇经纪商。

下图这家公司就不是“受NFA监管的零售外汇经纪商”,投资者碰到此类外汇公司请远离。▼

如何查询交易商是否受美国NFA监管?-第1张图

为了提高投资者的辨别能力,我们特制作这份详细的NFA牌照查询流程,帮您轻松查询公司监管状况!

NFA最终查询页面:

http://www.nfa.futures.org/basicnet/

如何查询?

第一步:在外汇110网首页左上角防骗查询下拉列表中选择“美国NFA查询”。

如何查询交易商是否受美国NFA监管?-第2张图

第二步:进入查询页面 http://www.nfa.futures.org/basicnet/

BASIC页面,全称为Background Affiliation Status Information Center(NFA成员背景资料信息中心),如下图所示。

如何查询交易商是否受美国NFA监管?-第3张图

第三步:在NFA ID中输入监管号,比如OANDA的监管号为“0325821”, 或者在Firm name中输入其英文名称“OANDA”,点击“go”。

如何查询交易商是否受美国NFA监管?-第4张图

第四步:在监管信息的页面中,首先看三个关键点,一是公司的名称是否与该公司官网上公布的名称一致;二是NFA ID是否与该公司官网上公布的名称一致;三是公司地址是否与官网上公布的公司地址一致。

如何查询交易商是否受美国NFA监管?-第5张图

第五步(最重要的一步):投资者还一定要看该经纪商是否拥有零售外汇资质:Current Status(目前状态)里是否有RETAIL FOREIGN EXCHANGE DEALER REGISTERED  (RFEDSs 零售外汇经纪商),如图所示。零售外汇经纪商必须要有这项,否则就是假借NFA之名行黑平台之实。

如何查询交易商是否受美国NFA监管?-第6张图

2. 在BASIC中查询公司的净资本、客户资金隔离报告

(1)按照以上步骤,进入公司受监管业务权限页面

(2)点击View Financial Information

如何查询交易商是否受美国NFA监管?-第7张图

(3)点击该公司的资本报告内容

如何查询交易商是否受美国NFA监管?-第8张图

1983年,NFA开始采用仲裁,建立了公平公正和高效的解决客户投诉的程序。除了某些特定的例外情况外,当客户对FCM(期货经纪商)、IB(介绍经纪人)、CTA(期货交易顾问)或CPO(期货基金经理人)会员或者是联合会员提出仲裁时,NFA的仲裁结果是强制性的。其裁决具有强制执行力,除非被投诉方已停止营业。投资者可以通过NFA仲裁获得相应补偿。

一方提出仲裁后,双方陈述并提供相应的证据,然后由NFA仲裁员裁决,NFA仲裁比正式的诉讼费用低,时间短。双方可不需要律师申请索赔。

受理后,NFA会给您回信确认申诉,双方可在线查询申诉的进展状态。

为了节省费用和时间提高效率,当涉及赔偿金额低于150,000美元时,通常仲裁程序会转为调解阶段,由一个仲裁员通过书面调解进行解决,使投诉方和被投诉方达成统一的解决方案。

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