في كل مرة أرى تقارير على الإنترنت تفيد بأن مستثمرين محليين قد تعرضوا للاختراق من قبل منصات مختلفة ، أشعر بالحزن الشديد ، ليس فقط لخسائر المستثمرين المحليين ، ولكن أيضًا لجهلهم. في الواقع ، يمكن رؤية قنوات مختلفة لفضح المنصات السوداء في كل مكان على الإنترنت ، مثل FX110 و Huichacha وما إلى ذلك ، ولكن لا يزال هناك الكثير من الأشخاص الذين يتم خداعهم. والسبب هو أنهم ما زالوا لا يعرفون أي نوع من النظام الأساسي شرعي ، والإشراف هو الخطوة الأولى في التحقق مما إذا كانت المنصة شرعية أم لا. بعد ذلك ، سوف نقدم طرق الاستعلام التنظيمي للبلدين (المملكة المتحدة وأستراليا) بالتفصيل.
(1) خطوات عملية الاستعلام عن هيئة الرقابة المالية البريطانية (FCA)
1. للاستعلام عن الموقع الرسمي لـ FCA التنظيمي في المملكة المتحدة ، يجب عليك استخدام VPN لنقل عنوان IP إلى الخارج لفتحه. إذا كنت تستخدم عنوان IP محليًا ، فلا يمكنك الاستعلام عن لائحة FCA. إذا لم يكن لديك VPN ، فأنت يمكنك شرائه عبر الإنترنت بنفسك.
2. افتح موقع FCA الرسمي: http://www.fca.org.uk/
3. انقر فوق "تسجيلات الخدمات المالية" في أسفل اليسار.
4. في الصفحة الجديدة ، أدخل الرقم التنظيمي للوكيل في البحث حسب الشركة أو الشخص أو المنتج أو الرقم المرجعي أو الرمز البريدي ، مثل الرقم التنظيمي لـ AETOS (592778) ، وانقر على "بحث في السجل".
5. تدقيق اسم الشركة أولاً. على سبيل المثال ، ما إذا كانت Aetos Capital Group (UK) Limited متوافقة مع الموقع الرسمي.
6. بعد ذلك ، قم بتدقيق عنوان الشركة ورقم الهاتف. ابحث عن المعلومات ذات الصلة في العناوين والهاتف في تفاصيل الاتصال ، مثل ما إذا كان الطابق L33rd 25 Canada Square London E14 5LQ UNITED kingdom و 44 02070388617 متوافقين مع الموقع الرسمي.
7. ثم تحقق مما إذا كان يمكنه الاحتفاظ بأموال العملاء. في عمود الأذونات (الترخيص) من أموال العميل (أموال العملاء) ، يظهر الحقل التالي يجب على هذه الشركة حماية الأموال التي تحتفظ بها و / أو تتحكم فيها نيابة عن العملاء ، ولا يمكنها إقراض هذه الأموال أو استخدامها لتمويل أعمالها الخاصة. (تحتاج الشركة إلى حماية أموال العميل التي تحتفظ بها وعدم استخدامها).
8. أخيرًا ، تحقق من نطاق عمل الشركة. في الموافقة على ممارسة نشاط منظم (الأنشطة المنظمة المسموح بها) ، ابحث عن الطرف المقابل المؤهل (مؤسسة مؤهلة) ، محترف (مؤسسة مهنية) ، البيع بالتجزئة (التجزئة الطرفية) في نوع العميل (نوع العميل) ؛ ثم في نوع الاستثمار (نوع الاستثمار) البحث عن عقد الفروق (عقد الفروق).
9. في حالة استيفاء جميع الشروط المذكورة أعلاه ، يتم تنظيم الوسيط رسميًا في المملكة المتحدة.
(2) خطوات عملية الاستفسار التنظيمية الأسترالية ASIC
1. افتح موقع ASIC الرسمي: http://www.asic.gov.au/
2. انقر فوق السجلات المهنية في العمود الأيمن.
3. أدخل الرقم التنظيمي للتاجر في الترخيص أو رقم التسجيل على الصفحة الجديدة ، مثل الرقم التنظيمي لـ AETOS (313016) ، وحدد ترخيص الخدمات المالية الأسترالية (ترخيص الخدمات المالية الأسترالية) في Select Register (حدد وكالة التسجيل) . ترخيص الخدمة) ، انقر فوق بحث.
4. تدقيق اسم الشركة أولاً. ما إذا كان الاسم (الاسم) في SuMMary المرخص له (مقدمة للترخيص التنظيمي) ، مثل AETOS CAPITAL GROUP PTY LTD ، يتوافق مع الموقع الرسمي.
5. بعد ذلك ، قم بتدقيق عنوان الشركة. يتوافق العنوانان الموجودان ضمن العناوين (العنوان) ، مثل المستوى 15 ، 122 شارع آرثر ، شمال سيدني ، نيو ساوث ويلز 2060 ، مع الموقع الرسمي.
6. أخيرًا ، تحقق من نطاق عمل الشركة. انقر فوق آخر مرة في شروط ترخيص الترخيص (شروط الترخيص التنظيمية) وقم بتوسيع: مثل 13/02/2015 ، ابحث عن (ب) التعامل في منتج مالي عن طريق: (أ) المشتقات ؛ و (ب) عقود الصرف الأجنبي (المالية التشغيلية) المنتجات: المشتقات المالية وعقود تداول العملات).
7. ملاحظة خاصة: يجب استخدام رقم الإشراف AFSL المكون من 6 أرقام للاستفسارات ، ACN هو رقم تسجيل الشركة وليس له علاقة بقبولها للإشراف. في الوقت نفسه ، إذا كانت النقاط الثلاث المذكورة أعلاه (اسم الشركة وعنوان الشركة ونطاق عمل الشركة) كلها متسقة ، فإن التاجر لديه إشراف رسمي في أستراليا.
اللوائح المعمول بها في البلدين المذكورين أعلاه ، المملكة المتحدة وأستراليا ، هي الأكثر شيوعًا في السوق المحلية ، تسرد المقالة طرق الاستعلام التفصيلية والعناصر المطلوب الاستعلام عنها ، على أمل تقديم المساعدة للمستثمرين. بالطبع ، إذا كنت بحاجة إلى المزيد من طرق الاستعلام التنظيمية في بلدان أخرى ، فيمكنك ترك رسالة.
يجمع
